- 單選題任一企業集合票據待償還余額不得超過該企業凈資產的（ ）。
- A 、20%
- B 、40%
- C 、10%
- D 、5%
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參考答案【正確答案：B】
任一企業集合票據待償還余額不得超過該企業凈資產的40%。
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- D 、總資產，40％
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- A 、2，5
- B 、1，5
- C 、2，10
- D 、1，10
- 3 【判斷題】中小非金融企業集合票據應一次注冊，一次發行。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 4 【選擇題】企業發行的短期融資券待償還余額不得超過企業凈資產的( )。
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- B 、25%
- C 、30%
- D 、40%
- 5 【選擇題】任一企業集合票據待償還余額不得超過該企業凈資產的（）。
- A 、15%
- B 、25%
- C 、30%
- D 、40%
- 6 【選擇題】任一企業集合票據待償還余額不得超過該企業凈資產的（）；任一企業集合票據募集資金額不超過（）億元人民幣。
- A 、50%；3
- B 、10%；10
- C 、40%；2
- D 、15%；15
- 7 【組合型選擇題】中小非金融企業發行集合票據應披露（）。 Ⅰ.集合票據債項評級 Ⅱ.各企業主體信用評級 Ⅲ.專業信用增進機構（若有）主體信用評級 Ⅳ.內幕信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【選擇題】企業發行的短期融資券待償還余額不得超過企業凈資產的（）。
- A 、15%
- B 、25%
- C 、30%
- D 、40%
- 9 【選擇題】中小非金融企業集合票據的注冊機構是（）。
- A 、中國銀行業協會
- B 、中國銀行間市場交易商協會
- C 、中國證監會
- D 、中國證券業協會
- 10 【組合型選擇題】中小非金融企業發行集合票據應披露（）。 Ⅰ.集合票據債項評級 Ⅱ.各企業主體信用評級 Ⅲ.專業信用增進機構（若有）主體信用評級 Ⅳ.內幕信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- 募集資金擬用于向其他企業增資或收購其他企業股份的，發行人應披露( )。
- 下列屬于財務顧問應當配合中國證監會工作的是（）。 Ⅰ.指定財務顧問主辦人與中國證監會進行專業溝通，并按照中國證監會提出的反饋意見作出回復 Ⅱ.按照中國證監會的要求對涉及本次并購重組活動的特定事項進行盡職調查或者核查 Ⅲ.組織委托人及其他專業機構對中國證監會的意見進行答復 Ⅳ.對委托人披露的文件進行核查，確信披露文件的內容與格式符合要求
- 通過風險管理降低或消除風險，保證人們較高的生存環境是風險管理的（）。
- 普通投資者在（）等方面享有特別保護。I.信息告知II.風險警示III.適當性匹配IV.收益保證
- 下列各項中，屬于證券投資顧問執業行為準則的是（ ）。
- 證券公司應當按照中國證監會的有關規定，遵循（）的原則，計算各項風險控制指標。Ⅰ.審慎Ⅱ.客觀Ⅲ.實質重于形式Ⅳ.誠實守信
- 投資者于T日提交認購開放式基金的申請后，可于（）起到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。
- 股份公司分發多少現金股息考慮的因素有（）。Ⅰ.公司留存收益是否足夠Ⅱ.公司現金是否足夠Ⅲ.董事會對影響公司發展的諸多因素的權衡Ⅳ.兼顧公司未來發展和股東當前收益兩者的利益
- 個人進行證券投資應當具備的基本條件有（）。Ⅰ.國家有關法律、法規關于個人投資者投資資格的規定Ⅱ.一定的經濟實力Ⅲ.對于部分高風險產品，具有一定的產品知識Ⅳ.對于部分高風險產品，簽署書面的知情同意書
- 《公司法》、《證券公司監督管理條例》、《證券市場禁入規定》分別屬于（）層級的規定。 Ⅰ.法律 Ⅱ.行政法規 Ⅲ.部門規章 Ⅳ.自律性規則
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