- 組合型選擇題基金管理公司的主要股東應當具備的條件包括()。 Ⅰ.從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理 Ⅱ.注冊資本不低于3億元人民幣 Ⅲ.具有較好的經營業績,資產質量良好 Ⅳ.最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

掃碼下載億題庫
精準題庫快速提分

【正確答案:A】
選項A正確:基金管理公司的主要股東應當具備下列條件:
(1)從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理;(Ⅰ包括)
(2)注冊資本不低于3億元人民幣;(Ⅱ包括)
(3)具有較好的經營業績,資產質量良好;(Ⅲ包括)
(4)持續經營3個以上完整的會計年度,公司治理健全,內部監控制度完善;
(5)最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰;(Ⅳ包括)
(6)沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為;
(7)沒有因違法違規行為正在被監管機構調查,或者正處于整改期間;
(8)具有良好的社會信譽,最近3年在稅務、工商等行政機關,以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄。

- 1 【選擇題】基金管理公司的主要股東的出資額占基金管理公司注冊資本的比例不得低于()。
- A 、15%
- B 、25%
- C 、30%
- D 、35%
- 2 【組合型選擇題】基金管理公司的主要股東應當具備的條件包括( )。 I.從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理 II.注冊資本不低于3億元人民幣 III.具有較好的經營業績,資產質量良好 IV.最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 3 【組合型選擇題】基金管理公司的主要股東應當具備的條件包括()。 I.從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理 II.注冊資本不低于3億元人民幣 III.具有較好的經營業績,資產質量良好 IV.最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 4 【組合型選擇題】基金管理公司的主要股東應當具備的條件包括()。 Ⅰ.從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理 Ⅱ.注冊資本不低于3億元人民幣 Ⅲ.具有較好的經營業績,資產質量良好 Ⅳ.最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】基金管理公司的主要股東應當具備的條件包括()。 Ⅰ.從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理 Ⅱ.注冊資本不低于3億元人民幣 Ⅲ.具有較好的經營業績,資產質量良好 Ⅳ.最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】基金管理公司的主要股東應當具備的條件包括()。 Ⅰ.從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理 Ⅱ.注冊資本不低于3億元人民幣 Ⅲ.具有較好的經營業績,資產質量良好 Ⅳ.最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】基金管理公司的主要股東應當具備的條件包括()。 Ⅰ.從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理 Ⅱ.注冊資本不低于3億元人民幣 Ⅲ.具有較好的經營業績,資產質量良好 Ⅳ.最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【選擇題】基金管理公司的主要股東的出資額占基金管理公司注冊資本的比例不得低于()。
- A 、15%
- B 、25%
- C 、30%
- D 、35%
- 9 【組合型選擇題】基金管理公司的主要股東應當具備的條件包括()。 Ⅰ.從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理 Ⅱ.注冊資本不低于3億元人民幣 Ⅲ.具有較好的經營業績,資產質量良好 Ⅳ.最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【選擇題】基金管理公司的主要股東的出資額占基金管理公司注冊資本的比例不得低于()。
- A 、15%
- B 、25%
- C 、30%
- D 、35%
熱門試題換一換
- 關于證券結算風險的概念和種類,下列說法錯誤的是()。
- 基金管理費通常是()。
- 我國現行的證券市場法律主要有()。 Ⅰ.《關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》 Ⅱ.《中華人民共和國證券法》 Ⅲ.《中華人民共和國證券投資基金法》 Ⅳ.《證券發行上市保薦制度暫行辦法》
- 證券公司代理證券發行人發行證券的行為,稱為()。
- 證券公司經營融資融券業務,應當以自己的名義,在()分別開立賬戶。 I. 證券交易所 II. 中國證監會 III. 商業銀行 IV. 證券登記結算機構
- 公司債券市場大部分是()。
- 下列關于企業債券發行業務的一般規定,說法正確的有( )。 Ⅰ.發行和購買企業債券應當遵循自愿、互利、無償的原則 Ⅱ.企業債券持有人對企業的經營狀況不承擔責任 Ⅲ.企業債券持有人有權按照約定期限取得利息、收回本金,也有權參與企業的經營管理 Ⅳ.企業債券可以轉讓、抵押和繼承
- 金融衍生工具產生的最根本的原因是()。
- 狹義的上市公司收購指()。

億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
