- 多選題下列對于證券公司次級債務的表述，正確的是（）。
- A 、新借入的長期次級債務數額超過提前償還的長期次級債務數額的，超出部分的次級債務可按規定比例計入凈資本
- B 、證券公司不得向其實際控制的子公司借入次級債務
- C 、證券公司風險控制指標不符合規定標準或者償還次級債務后將導致風險控制指標不符合規定標準的，不得償還到期次級債務本息
- D 、證券公司向其他證券公司借入長期次級債務的，作為債權人的證券公司在計算自身凈資本時應將借出資金全額扣除
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參考答案【正確答案：A,B,C,D】
考察證券公司次級債務的內容。
您可能感興趣的試題- 1 【判斷題】證券公司次級債務是指證券公司經批準向股東或其他符合條件的機構投資者定向借入的清償順序在普通債務之后，先于證券公司股權資本的債務。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【多選題】證券公司借入次級債務應當與債權人簽訂次級債務合同。合同中約定的事項包括（）。
- A 、清償順序在普通債務之后
- B 、次級債務的金額、期限、利率
- C 、次級債務本息的償付安排
- D 、借入資金用途
- 3 【組合型選擇題】證券公司次級債務是指（）。 Ⅰ.證券公司經批準向股東定向借入 Ⅱ.證券公司經批準向其他符合條件的機構投資者定向借入 Ⅲ.清償順序在普通債務之后 Ⅳ.清償順序在股權資本之前
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】關于證券公司次級債務的說法，正確的是（）。Ⅰ.分為長期次級債和短期次級債務Ⅱ.證券公司借入期限在1年以上（不含1年）的次級債務為長期次級債務Ⅲ.借入期限在3個月以上（含3個月）1年以下（含1年）的次級務為短期次級債務Ⅳ.短期次級債務不計入凈資本
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【選擇題】證券公司申請次級債務借入、展期、償還等事項，由（）作出核準或者不予核準的書面決定。
- A 、國家發改委
- B 、中國人民銀行
- C 、證券公司住所地證監局
- D 、中國證監會
- 6 【組合型選擇題】 下列關于證券公司借入次級債務的說法中，正確的有（）。 Ⅰ.次級債務分為長期次級債務和短期次級債務 Ⅱ.長期次級債務可以按一定比例計入凈資本 Ⅲ.短期次級債務可以按一定比例計入凈資本 Ⅳ.在清償順序中，次級債務在普通債務之后，股權資本債務之前
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】 下列關于證券公司借入次級債務的說法中，正確的有（）。 Ⅰ.次級債務分為長期次級債務和短期次級債務 Ⅱ.長期次級債務可以按一定比例計入凈資本 Ⅲ.短期次級債務可以按一定比例計入凈資本 Ⅳ.在清償順序中，次級債務在普通債務之后，股權資本債務之前
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】 下列關于證券公司借入次級債務的說法中，正確的有（）。 Ⅰ.次級債務分為長期次級債務和短期次級債務 Ⅱ.長期次級債務可以按一定比例計入凈資本 Ⅲ.短期次級債務可以按一定比例計入凈資本 Ⅳ.在清償順序中，次級債務在普通債務之后，股權資本債務之前
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】 下列關于證券公司借入次級債務的說法中，正確的有（）。 Ⅰ.次級債務分為長期次級債務和短期次級債務 Ⅱ.長期次級債務可以按一定比例計入凈資本 Ⅲ.短期次級債務可以按一定比例計入凈資本 Ⅳ.在清償順序中，次級債務在普通債務之后，股權資本債務之前
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】 下列關于證券公司借入次級債務的說法中，正確的有（）。 Ⅰ.次級債務分為長期次級債務和短期次級債務 Ⅱ.長期次級債務可以按一定比例計入凈資本 Ⅲ.短期次級債務可以按一定比例計入凈資本 Ⅳ.在清償順序中，次級債務在普通債務之后，股權資本債務之前
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 證券公司有建立反洗錢內部控制制度的義務。
- ETF的過戶費為（）。
- 我國企業改革的目的在于實現企業投資主體的多元化，明晰產權關系，建立起以( )分權與制衡為特征的公司法人治理結構。
- 中國人民銀行決定受理資產支持證券發行申請的，應當自受理申請之日起（ ）內作出核準或不核準的書面決定。
- 基金托管人為基金份額持有人辦理（）業務。 Ⅰ.安全保管基金財產 Ⅱ.對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確?；鹭敭a的完整與獨立 Ⅲ.依法募集資金，辦理基金份額的發售和登記事宜 Ⅳ.按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶
- 下列關于10年期國債期貨合約的說法中，正確的是（）。 Ⅰ.上市的10年期國債期貨合約交易代碼為T Ⅱ.實行到期實物交割 Ⅲ.標的為面值1000萬元人民幣、票面利率6%的名義長期國債 Ⅳ.掛牌合約為最近的三個季月，最低交易保證金為2%
- 根據《公司債券發行與交易管理辦法》，資信狀況符合（）標準的公司債券可以向公眾投資者公開發行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發行。 Ⅰ.發行人最近3年無債務違約或者遲延支付本息的事實 Ⅱ.發行人最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于債券一年利息的1.5倍 Ⅲ.債券信用評級達到AAA級 Ⅳ.中國證監會根據投資者保護的需要規定的其他條件
- 下列關于我國記賬式國債的發行方式的說法，正確的有（）。Ⅰ.以價格為標的的荷蘭式招標，全場最低中標價格為當期國債發行價格，各中標機構均按發行價格承銷Ⅱ.以價格為標的的美國式招標，全場加權平均中標價格為當期國債發行價格，中標機構按各自中標標位的價格承銷Ⅲ.混合式招標，標的為利率時，全場加權平均中標利率為當期國債票面利率，低于或等于票面利率的標位，按面值承銷Ⅳ.混合式招標，標的為價格時，全場最低中標價格為當期國債發行價格，高于或等于發行價格的標位，按發行價格承銷
- 融資融券業務中，標的證券為股票，必須滿足在過去3個月內沒有出現下列（）情形。 Ⅰ.日均換手率低于基準指數日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬元 Ⅱ.日均漲跌幅平均值與基準指數漲跌幅平均值的偏離值超過4% Ⅲ.日均震幅平均值與基準指數震幅平均值的偏離值超過5% Ⅳ.波動幅度達到基準指數波動幅度的5倍以上
- 下列有關國債銷售的說法，錯誤的是（）。
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