證券從業資格
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首頁 證券從業資格考試 題庫 正文
  • 多選題 證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正；整改期內，中國證監會及其派出機構應當區別情形，對證券公司采取下列措施（）。Ⅰ.停止批準新業務Ⅱ.停止批準增設、收購營業性分支機構Ⅲ.限制分配紅利Ⅳ.限制轉讓財產或在財產上設定其他權利
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 
  • B 、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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參考答案

【正確答案：A】

選項A正確：證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正。整改期內，中國證監會及其派出機構應當區別情形，對證券公司采取下列措施：

（1）停止批準新業務；
（2）停止批準增設、收購營業性分支機構；
（3）限制分配紅利；
（4）限制轉讓財產或在財產上設定其他權利。

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