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首頁 證券從業資格考試 題庫 正文
  • 多選題 境內機構投資者業務資格應經中國證監會審批，應當具備（）條件。
  • A 、申請人的財務穩健，資信良好，資產管理規模、經營年限等符合中國證監會的規定
  • B 、擁有符合規定的具有境外投資管理相關經驗的人員
  • C 、具有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規范
  • D 、最近2年沒有受到監管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監管機構的立案調查

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參考答案

【正確答案：A,B,C】

選項ABC正確：境內機構投資者資格應經中國證監會審批，其應當具備下列條件：申請人的財務穩健，資信良好，資產管理規模、經營年限等符合中國證監會的規定；擁有符合規定的具有境外投資管理相關經驗的人員；具有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規范；最近3年沒有受到監管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監管機構的立案調查；中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

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