- 組合型選擇題證券公司向上交所申請股票質押回購交易權限,應當提交的材料包括()。 Ⅰ.業務申請書 Ⅱ.業務和技術系統準備情況說明 Ⅲ.業務方案和內部管理規定等相關文件 Ⅳ.營業執照
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ

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【正確答案:B】
選項B正確:證券公司向上交所申請股票質押回購交易權限,應當提交以下材料:
(1)業務申請書;(Ⅰ項正確)
(2)證券經紀、證券自營業務資格證明文件;
(3)業務方案和內部管理規定等相關文件;(Ⅲ項正確)
(4)《業務協議》和《股票質押式回購交易風險揭示書》樣本;
(5)業務和技術系統準備情況說明;(Ⅱ項正確)
(6)負責股票質押回購的高級管理人員與業務聯絡人的姓名及其聯系方式;
(7)上交所要求的其他材料。

- 1 【單選題】在上海證券交易所,債券質押式回購交易中的1手指的是( )。
- A 、人民幣500元標準券
- B 、人民幣100元標準券
- C 、人民幣1000元標準券
- D 、人民幣2000元標準券
- 2 【多選題】上海證券交易所債券質押式回購交易集中競價時,其申報應符合( )。
- A 、申報價格限制按照交易規則的規定執行
- B 、申報價格最小變動單位為0.005元或其整數倍
- C 、計價單位為每百元資金到期年收益
- D 、申報單位為手,1000元標準券為1手
- 3 【單選題】在證券交易所債券質押式回購交易中,質押券欠庫的,中國結算公司在()日終暫不交付或從其資金交收賬戶中扣劃與質押券欠庫量等額的資金。(T日為交易日)
- A 、T-2
- B 、T
- C 、T+1
- D 、T+2
- 4 【單選題】在上海證券交易所,債券質押式回購交易以( )手或其整數倍為買賣申報數量。
- A 、1000
- B 、1
- C 、10
- D 、100
- 5 【單選題】在證券交易所質押式回購交易申報中,()的申報買賣方向為賣出。
- A 、
融資方 - B 、
融券方 - C 、
正回購方 - D 、
資金融入方
- 6 【判斷題】申請股票在證券交易所上市的公司必須在最近3年無任何違法行為。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 7 【選擇題】()指證券公司將符合滬、深證券交易所《質押式報價回購交易及登記結算業務辦法》規定的自有資產作為質押券,以質押券折算后的標準券總額為融資額度,向其指定交易客戶以證券公司報價、客戶接受報價的方式融入資金,在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應收益的交易。
- A 、約定購回式證券交易
- B 、質押式報價回購
- C 、股票質押式回購業務
- D 、買斷式報價回購
- 8 【選擇題】在股票質押式回購業務中,證券公司作為融出方的,單一證券公司接受單只A股股票質押的數量不得超過該股票A股股本的()。
- A 、10%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、15%
- 9 【選擇題】在股票質押式回購業務中,證券公司作為融出方的,單一證券公司接受單只A股股票質押的數量不得超過該股票A股股本的()。
- A 、10%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、15%
- 10 【選擇題】在股票質押式回購業務中,證券公司作為融出方的,單一證券公司接受單只A股股票質押的數量不得超過該股票A股股本的()。
- A 、10%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、15%
熱門試題換一換
- 證券交易所債券質押式回購實行標準券制度。( )
- 如果中央銀行調高貼現率,則會( )
- 根據《關于證券公司證券自營業務投資范圍及有關事項的規定》,證券公司從事證券自營業務,可以買賣此規定附件《證券公司證券自營投資品種清單》所列證券,主要包括( )。Ⅰ.已經在全國中小企業股份轉讓系統掛牌轉讓的證券Ⅱ.已經和依法可以在境內證券交易所上市交易和轉讓的證券Ⅲ. 已經和依法可以在境內銀行間市場交易的證券Ⅳ. 經國家金融監管部門或者其授權機構依法批準或備案發行并在境內金融機構柜臺交易的證券
- 下列說法正確的是()。 Ⅰ.具備證券自營業務資格的證券公司可以從事金融衍生產品交易 Ⅱ.不具備證券自營業務資格的證券公司不能從事金融衍生產品交易 Ⅲ.具備證券自營業務資格的證券公司經批準可以從事金融衍生產品交易 Ⅳ.不具備證券自營業務資格的證券公司只能以對沖風險為目的,從事金融衍生產品交易
- 下列選項中,關于柜臺交易的財產擔保說法錯誤的是()。
- 債券募集說明書所引用的法律意見書,應當由律師事務所出具,并由( )執業律師和所在律師事務所負責人簽署。
- 混合資本債券是指()為附屬資本發行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在()年以上、發行之日起()年內不可贖回的債券。

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