證券從業資格
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首頁證券從業資格考試題庫正文
  • 組合型選擇題證券公司向上交所申請股票質押回購交易權限,應當提交的材料包括()。 Ⅰ.業務申請書 Ⅱ.業務和技術系統準備情況說明 Ⅲ.業務方案和內部管理規定等相關文件 Ⅳ.營業執照
  • A 、Ⅰ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ

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參考答案

【正確答案:B】

選項B正確:證券公司向上交所申請股票質押回購交易權限,應當提交以下材料:

(1)業務申請書;(Ⅰ項正確)

(2)證券經紀、證券自營業務資格證明文件;

(3)業務方案和內部管理規定等相關文件;(Ⅲ項正確)

(4)《業務協議》和《股票質押式回購交易風險揭示書》樣本;

(5)業務和技術系統準備情況說明;(Ⅱ項正確)

(6)負責股票質押回購的高級管理人員與業務聯絡人的姓名及其聯系方式;

(7)上交所要求的其他材料。

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