- 單選題基金公司應當保證合規管理部門的獨立性，下列對合規管理人員職責安排錯誤的 是（ ）。
- A 、基金公司合規部總監擔任公司監事
- B 、基金公司合規部總監兼任公司董事會辦公室秘書
- C 、基金公司督察長分管基金交易業務
- D 、基金公司合規部員工兼任職工工會主席
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參考答案【正確答案：C】
獨立性原則主要是指合規部門和督察長在基金公司組織體系中應當有獨立地位，合規管理應當獨立于其他各項業務經營活動。
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- 3 【單選題】基金管理公司應當建立健全獨立董事制度。獨立董事人數不得少于（）人，且不得少于董事會人數的（）。
- A 、3 2/3
- B 、4 2/3
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- C 、基金公司督察長分管基金交易業務
- D 、基金公司合規部員工兼任職工工會主席
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- C 、基金公司督察長分管基金交易業務
- D 、基金公司合規部員工兼任職工工會主席
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- 9 【單選題】基金管理人應當建立（ ），研究部門根據基金契約要求，在充分研究的基礎上建立和維護備選庫。
- A 、集中交易制度
- B 、投資決策授權制度
- C 、審查制度
- D 、投資對象備選庫制度
- 10 【單選題】基金公司應當保證合規管理部門的獨立性，下列對合規管理人員職責安排錯誤的 是（ ）。
- A 、基金公司合規部總監擔任公司監事
- B 、基金公司合規部總監兼任公司董事會辦公室秘書
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熱門試題換一換
- 我國第一只有保本特色的基金是( )。
- 違反《證券投資基金法》規定，動用募集的資金的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（ ）萬元以上（ ）萬元以下罰款。
- 如果股票基金的平均市盈率小于市場市盈率，則可認為該股票基金屬于（）。
- （ ）未經授權以有限合伙企業名義與他人進行交易，給有限合伙企業或者其他合伙人造成損失的，該合伙人應當承擔賠償責任。
- （）決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
- 股權投資基金募集所需主要資料包括（）。
- 下列屬于《分級基金業務管理指引》明確的分級基金二級市場的內容的有（）。Ⅰ.投資者適當性管理Ⅱ.風險警示措施Ⅲ.投資者教育Ⅳ.投資者責任和義務
- 我國滬深證券交易所交易日開市價產生的機制是（）。
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