- 單選題注冊公開募集基金,由擬任基金管理人向中國證監會提交下列( )文件。 Ⅰ.申請報告 Ⅱ.基金合同草案 Ⅲ.律師事務所出具的法律意見書 Ⅳ.招募說明書草案
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正確答案:D】
注冊公開募集基金,由擬任基金管理人向中國證監會提交下列文件:
(1)申請報告。
(2)基金合同草案。
(3)基金托管協議草案。
(4)招募說明書草案。
(5)律師事務所出具的法律意見書。
(6)中國證監會規定提交的其他文件。

- 1 【單選題】注冊公開募集基金,由擬任基金管理人向中國證監會提交的文件不包括( )。
- A 、申請報告
- B 、基金合同草案
- C 、基金托管協議草案
- D 、基金份額上市交易公告書
- 2 【單選題】注冊公開募集基金,由擬任基金管理人向中國證監會提交下列( )文件。Ⅰ.申請報告Ⅱ.基金合同草案Ⅲ.律師事務所出具的法律意見書Ⅳ.招募說明書草案
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【單選題】 非公開募集基金募集完畢,基金管理人未備案的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處()萬元以上( )萬元以下罰款。
- A 、1; 10
- B 、3; 10
- C 、5; 50
- D 、10; 100
- 4 【單選題】 非公開募集基金募集完畢,基金管理人未備案的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處( )萬元以上( )萬元以下罰款。
- A 、3;20
- B 、3;10
- C 、5;20
- D 、5;10
- 5 【單選題】非公開募集基金募集完畢,基金管理人未備案的,處( )萬元以上( ) 萬元以下罰款。
- A 、3;30
- B 、10;50
- C 、10;30
- D 、3;10
- 6 【單選題】 非公開募集基金募集完畢,基金管理人未備案的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處( )萬元以上( )萬元以下罰款。
- A 、3;20
- B 、3;10
- C 、5;20
- D 、5;10
- 7 【單選題】公開募集基金,應當經()注冊,未經注冊,不得公開或者變相公開募集資金。
- A 、中國基金業協會
- B 、中國證券業協會
- C 、國務院證券監督管理機構
- D 、國務院
- 8 【單選題】注冊公開募集基金,由擬任基金管理人向中國證監會提交下列( )文件。Ⅰ.申請報告Ⅱ.基金合同草案Ⅲ.律師事務所出具的法律意見書Ⅳ.招募說明書草案
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【單選題】 非公開募集基金募集完畢,基金管理人未備案的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處( )萬元以上( )萬元以下罰款。
- A 、3;20
- B 、3;10
- C 、5;20
- D 、5;10
- 10 【單選題】公開募集基金,應當經()注冊,未經注冊,不得公開或者變相公開募集資金。
- A 、中國基金業協會
- B 、中國證券業協會
- C 、國務院證券監督管理機構
- D 、國務院
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