期貨從業資格
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首頁 期貨從業資格考試 題庫 正文
  • 客觀案例題 某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官，王某在開展工作過程中，發現公司在保證金安全保管工作中存在重大問題，王某將相關問題反饋給公司總經理張某。張某要求相關部門對存在的問題進行了整改，解決了部分問題，但仍未達到要求，王某在張某的說服下，接受了整改結果。下列說法正確的是（）。
  • A 、事后期貨公司發生重大風險，王某可以因為曾向總經理提出整改意見而被從輕處罰
  • B 、王某如因堅持要求公司整改而遭公司解聘，可向證監會報告，證監會有權要求公司重新聘任王某
  • C 、王某應當及時向期貨公司董事長、董事會常設風險管理委員會或者監事會報告
  • D 、必要時，王某應當向公司住所地的中國證監會派出機構報告

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參考答案

【正確答案：C,D】

《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第二十三條首席風險官發現期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理等方面存在除本規定第二十四條所列違法違規行為和重大風險隱患之外的其他問題的，應當及時向總經理或者相關負責人提出整改意見。

總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監事會報告，必要時向公司住所地中國證監會派出機構報告。未設監事會的期貨公司，可報告監事。

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