證券從業資格
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首頁 證券從業資格考試 題庫 正文
  • 組合型選擇題 證券公司在向客戶融資、融券前，應當辦理客戶征信，了解（）。Ⅰ.客戶身份Ⅱ.投資經驗以及風險偏好Ⅲ.財產與收入狀況 Ⅳ.誠信合規記錄
  • A 、Ⅰ、Ⅳ
  • B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案：D】

選項D正確：證券公司在向客戶融資、融券前，應當辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好、誠信合規記錄等情況，做好客戶適當性管理工作。

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