- 單選題 一般來說，基金管理人合規部門的合規檢查不包括（ ）。
- A 、公司是否獨立運作
- B 、公司員工工資是否符合規定
- C 、公平交易制度建設及執行情況
- D 、風險管理制度是否涵蓋了不同風險控制環節
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參考答案【正確答案：B】
B選項：公司員工特別是投資、研究人員及其配偶、利害關系人的證券投資活動管理制度是否健全有效，是否存在利用基金未公開信息獲取利益的情況。
ACD都屬于基金管理人合規部門合規檢查的內容。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】一般來說，基金管理人合規部門的合規檢查不包括（ ）。
- A 、公司是否獨立運作
- B 、 公司員工工資是否符合規定
- C 、 公平交易制度建設及執行情況
- D 、風險管理制度是否涵蓋了不同風險控制環節
- 2 【單選題】 一般來說，基金管理人合規部門的合規檢查不包括（ ）。
- A 、公司是否獨立運作
- B 、公司員工工資是否符合規定
- C 、公平交易制度建設及執行情況
- D 、風險管理制度是否涵蓋了不同風險控制環節
- 3 【單選題】 一般來說，基金管理人合規部門的合規檢查不包括（ ）。
- A 、公司是否獨立運作
- B 、公司員工工資是否符合規定
- C 、公平交易制度建設及執行情況
- D 、風險管理制度是否涵蓋了不同風險控制環節
- 4 【單選題】 一般來說，基金管理人合規部門的合規檢查不包括（ ）。
- A 、公司是否獨立運作
- B 、公司員工工資是否符合規定
- C 、公平交易制度建設及執行情況
- D 、風險管理制度是否涵蓋了不同風險控制環節
- 5 【單選題】 一般來說，基金管理人合規部門的合規檢查不包括（ ）。
- A 、公司是否獨立運作
- B 、公司員工工資是否符合規定
- C 、公平交易制度建設及執行情況
- D 、風險管理制度是否涵蓋了不同風險控制環節
- 6 【單選題】 一般來說，基金管理人合規部門的合規檢查不包括（ ）。
- A 、公司是否獨立運作
- B 、公司員工工資是否符合規定
- C 、公平交易制度建設及執行情況
- D 、風險管理制度是否涵蓋了不同風險控制環節
- 7 【單選題】 一般來說，基金管理人合規部門的合規檢查不包括（ ）。
- A 、公司是否獨立運作
- B 、公司員工工資是否符合規定
- C 、公平交易制度建設及執行情況
- D 、風險管理制度是否涵蓋了不同風險控制環節
- 8 【單選題】基金管理公司的投資管理部門不包括（）。
- A 、投資決策委員會
- B 、投資部
- C 、交易部
- D 、產品部
- 9 【單選題】 一般來說，基金管理人合規部門的合規檢查不包括（ ）。
- A 、公司是否獨立運作
- B 、公司員工工資是否符合規定
- C 、公平交易制度建設及執行情況
- D 、風險管理制度是否涵蓋了不同風險控制環節
- 10 【單選題】 一般來說，基金管理人合規部門的合規檢查不包括（ ）。
- A 、公司是否獨立運作
- B 、公司員工工資是否符合規定
- C 、公平交易制度建設及執行情況
- D 、風險管理制度是否涵蓋了不同風險控制環節
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- 我國發行的普通國債有（）
- 有保證債券根據（ ）不同，可分為抵押債券、質押債券和擔保債券。
- 專業審慎對于基金從業人員的基本要求體現在三個方面，其中不包括（ ）。
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- 關于基金從業人員執業過程中應當“保守秘密”，理解錯誤的是（ ）。
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