基金從業資格
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首頁 基金從業資格考試 題庫 正文
  • 單選題 基金從業人員應遵守廉潔公正，做法正確的是（）。
  • A 、利用基金財產為所在機構謀取利益
  • B 、為滿足機構大客戶需求，開通特殊利益
  • C 、拒絕相關利益方的回扣
  • D 、利用商業機會為大客戶額外盈利

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參考答案

【正確答案：C】

忠誠廉潔要求基金從業人員在執業活動中，做到公私分明和廉潔自律，自覺維護所在機構的利益和基金行業的形象。，應當做到以下九點： 

（１）應當與所在機構簽訂正式勞動合同或其他形式的聘任合同，保證自身在相應機構對其進行直接管理的條件下從事執業活動。
（２）應當保護所在機構財產與信息安全，防止所在機構資產損失、丟失。
（３）應當嚴格遵守所在機構的各項管理制度和操作流程。
（４）不得接受利益相關方的賄賂或對其進行商業賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等。
（５）不得利用基金財產或者所在機構固有財產為自己或者他人牟取非法利益。
（６）不得利用職務之便或者機構的商業機會為自己或者他人牟取非法利益。
（７）不得侵占或者挪用基金財產或者機構固有財產。
（８）不得為了迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益，不得私下接受客戶委托買賣證券期貨。
（９）不得從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動。

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