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首頁 銀行從業資格考試 題庫 正文
  • 單選題 下列說法中，與內部控制基本原則不相符的是（）。
  • A 、內部控制覆蓋各項業務流程
  • B 、內部控制覆蓋所有人員
  • C 、內部控制越嚴格越好
  • D 、新設立機構或開辦業務堅持內控優先

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參考答案

【正確答案：C】

商業銀行內部控制應當遵循以下基本原則：

（1）全覆蓋原則。內部控制應當貫穿決策、執行和監督全過程，覆蓋各項業務流程和管理活動，覆蓋所有的部門、崗位和人員。
（2）制衡性原則。內部控制應當在治理結構、機構設置及權責分配、業務流程等方面形成相互制約、相互監督的機制。
（3）審慎性原則。內部控制應當堅持風險為本、審慎經營的理念，設立機構或開辦業務均應堅持內控優先。
（4）相匹配原則。內部控制應當與管理模式、業務規模、產品復雜程度、風險狀況等相適應，并根據情況變化及時進行調整 。

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