證券從業資格
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首頁 證券從業資格考試 題庫 正文
  • 不定項
    題干：張某系某上市公司董事長，指示公司有關人員偽造工程進度單、人工成本計算單、材料成本等相關資料，簽訂無真實交易背景的購銷合同并偽造有關憑證，虛增營業收入2000萬元，并將前述數據載入相關定期報告，張某因此被證監會采取5年證券市場禁入。不考慮各小題及各選項之間的影響，請根據上述背景信息回答以下問題。
    題目：在張某的市場禁入措施被記入證券市場誠信檔案后，下列說法正確的是（）。
  • A 、誠信檔案僅需記錄證券市場禁入的原因，無需記錄張某的詳細個人信息
  • B 、違法信息在誠信檔案中的效力期限自對張某的禁入決定作出之日起算
  • C 、超過效力期限后，相關違法信息不再公開
  • D 、張某的違法信息在誠信檔案中的效力期限為3年

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參考答案

【正確答案：A,C】

B項，效力期限，自對違法失信行為的處理決定執行完畢之日起算。

D項，《證券期貸市場誠信監督管理辦法》規定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為5年。

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