- 選擇題證券公司應當建立合理的內部控制監督、檢查與評價機制，確保內部控制的有效性。下列關于董事會、監事會、經理人員等各層級的內部控制職責的說法錯誤的是（ ）。
掃碼下載億題庫
精準題庫快速提分
參考答案
您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】證券公司應當建立合理的內部控制監督、檢查與評價機制，確保內部控制的有效性。下列關于董事會、監事會、經理人員等各層級的內部控制職責的說法錯誤的是（ ）。
- A 、董事會對內部控制的有效性負最終責任，每年至少進行一次全面的內部控制檢查評價工作，并形成相應的專門報告
- B 、監事會應對董事會、經理人員履行職責的情況進行監督，督促其及時糾正內部控制缺陷
- C 、證券公司有保密限制的專項會議只能有特定層級
人員參加，專門負責證券公司內部控制的監督、檢查與評價工作的髙級管理人員和監督檢查部門的負責人不得列席該類保密會議 - D 、負責監督檢查部門的高級管理人員不得監管業務部門
- 2 【選擇題】 證券公司應當建立合理的內部控制監督、檢查與評價機制，確保內部控制的有效性。證券公司應當設立監督檢查部門或崗位，監督檢查部門應加強對內部控制執行情況的現場檢查、非現場檢查和常規稽核、非常規稽核，并將檢查結果報（）。
- A 、證券公司注冊地中國證監會派出機構
- B 、證券公司注冊地中國證券業協會
- C 、證券公司所在地中國證監會派出機構
- D 、證券公司所在地中國證券業協會
- 3 【選擇題】證券公司應當建立合理的內部控制監督、檢查與評價機制，確保內部控制的有效性。下列關于董事會、監事會、經理人員等各層級的內部控制職責的說法錯誤的是（ ）。
- A 、董事會對內部控制的有效性負最終責任，每年至少進行一次全面的內部控制檢查評價工作，并形成相應的專門報告
- B 、監事會應對董事會、經理人員履行職責的情況進行監督，督促其及時糾正內部控制缺陷
- C 、證券公司有保密限制的專項會議只能有特定層級人員參加，專門負責證券公司內部控制的監督、檢查與評價工作的髙級管理人員和監督檢查部門的負責人不得列席該類保密會議
- D 、負責監督檢查部門的高級管理人員不得監管業務部門
- 4 【選擇題】證券公司應當建立合理的內部控制監督、檢查與評價機制，確保內部控制的有效性。下列關于董事會、監事會、經理人員等各層級的內部控制職責的說法錯誤的是（ ）。
- A 、董事會對內部控制的有效性負最終責任，每年至少進行一次全面的內部控制檢查評價工作，并形成相應的專門報告
- B 、監事會應對董事會、經理人員履行職責的情況進行監督，督促其及時糾正內部控制缺陷
- C 、證券公司有保密限制的專項會議只能有特定層級人員參加，專門負責證券公司內部控制的監督、檢查與評價工作的髙級管理人員和監督檢查部門的負責人不得列席該類保密會議
- D 、負責監督檢查部門的高級管理人員不得監管業務部門
- 5 【選擇題】 證券公司應當建立合理的內部控制監督、檢查與評價機制，確保內部控制的有效性。證券公司應當設立監督檢查部門或崗位，監督檢查部門應加強對內部控制執行情況的現場檢查、非現場檢查和常規稽核、非常規稽核，并將檢查結果報（）。
- 6 【選擇題】證券公司應當建立合理的內部控制監督、檢查與評價機制，確保內部控制的有效性。下列關于董事會、監事會、經理人員等各層級的內部控制職責的說法錯誤的是（ ）。
- 7 【選擇題】證券公司應當建立合理的內部控制監督、檢查與評價機制，確保內部控制的有效性。下列關于董事會、監事會、經理人員等各層級的內部控制職責的說法錯誤的是（ ）。
- A 、董事會對內部控制的有效性負最終責任，每年至少進行一次全面的內部控制檢查評價工作，并形成相應的專門報告
- B 、監事會應對董事會、經理人員履行職責的情況進行監督，督促其及時糾正內部控制缺陷
- C 、證券公司有保密限制的專項會議只能有特定層級
人員參加，專門負責證券公司內部控制的監督、檢查與評價工作的髙級管理人員和監督檢查部門的負責人不得列席該類保密會議 - D 、負責監督檢查部門的高級管理人員不得監管業務部門
- 8 【選擇題】證券公司應當建立合理的內部控制監督、檢查與評價機制，確保內部控制的有效性。下列關于董事會、監事會、經理人員等各層級的內部控制職責的說法錯誤的是（ ）。
- A 、董事會對內部控制的有效性負最終責任，每年至少進行一次全面的內部控制檢查評價工作，并形成相應的專門報告
- B 、監事會應對董事會、經理人員履行職責的情況進行監督，督促其及時糾正內部控制缺陷
- C 、證券公司有保密限制的專項會議只能有特定層級
人員參加，專門負責證券公司內部控制的監督、檢查與評價工作的髙級管理人員和監督檢查部門的負責人不得列席該類保密會議 - D 、負責監督檢查部門的高級管理人員不得監管業務部門
- 9 【選擇題】證券公司應當建立合理的內部控制監督、檢查與評價機制，確保內部控制的有效性。下列關于董事會、監事會、經理人員等各層級的內部控制職責的說法錯誤的是（ ）。
- A 、董事會對內部控制的有效性負最終責任，每年至少進行一次全面的內部控制檢查評價工作，并形成相應的專門報告
- B 、監事會應對董事會、經理人員履行職責的情況進行監督，督促其及時糾正內部控制缺陷
- C 、證券公司有保密限制的專項會議只能有特定層級
人員參加，專門負責證券公司內部控制的監督、檢查與評價工作的髙級管理人員和監督檢查部門的負責人不得列席該類保密會議 - D 、負責監督檢查部門的高級管理人員不得監管業務部門
- 10 【選擇題】證券公司應當建立合理的內部控制監督、檢查與評價機制，確保內部控制的有效性。下列關于董事會、監事會、經理人員等各層級的內部控制職責的說法錯誤的是（ ）。
- A 、董事會對內部控制的有效性負最終責任，每年至少進行一次全面的內部控制檢查評價工作，并形成相應的專門報告
- B 、監事會應對董事會、經理人員履行職責的情況進行監督，督促其及時糾正內部控制缺陷
- C 、證券公司有保密限制的專項會議只能有特定層級
人員參加，專門負責證券公司內部控制的監督、檢查與評價工作的髙級管理人員和監督檢查部門的負責人不得列席該類保密會議 - D 、負責監督檢查部門的高級管理人員不得監管業務部門
熱門試題換一換
- 證券公司分支機構包括（）。 Ⅰ.從事業務經營的分公司 Ⅱ.證券營業部 Ⅲ.證券公司子公司 Ⅳ.期貨子公司
- 上海證券交易所在科創板推出不同于主板的交易機制改革措施包括（）。Ⅰ.引入盤后固定價格交易Ⅱ.優化融券交易機制Ⅲ.新增兩種市價申報方式Ⅳ.收緊漲跌幅限制
- 影響股票投資價值的外部因素的有（）。Ⅰ.宏觀經濟因素Ⅱ.行業因素Ⅲ.增資Ⅳ.市場因素
- 下列需要進行債券信用評級的是（）。Ⅰ.國庫券Ⅱ.企業發行的有價債券Ⅲ.國家銀行發行的金融債券Ⅳ.地方政府發行的有價證券
- 資產證券化業務中的基礎資產可以有（）。Ⅰ.信貸資產Ⅱ.商業物業Ⅲ.租賃債權Ⅳ.信托受益權
- 從事證券業務的專業人員包括（）。 Ⅰ.證券公司中從事自營業務的專業人員 Ⅱ.基金銷售機構中從事基金推銷業務的專業人員 Ⅲ.證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員 Ⅳ.基金管理公司從事投資管理的業務的專業人員
- 股票上市交易后，如果發現不符合上市條件或其他原因，可以（）。Ⅰ.暫停上市交易Ⅱ.終止上市交易Ⅲ.終止場外交易Ⅳ.終止股份轉讓
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
p7D6P