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參考答案

【正確答案：A,C】

證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰：

（1）未經許可擅自開展介紹業務；

（2）對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宜傳，誤導客戶；

（3）代理客戶進行期貨交易、結算或者交割；

（4）收付、存取或者劃轉期貨保證金；

（5）為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保；

（6）未按規定審查客戶的開戶資料和身份真實性；

（7）代客戶下達交易指令；

（8）利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易；

（9）未將介紹業務與其他經營業務分開或者有效隔離；

（10）未將財務、人員、經營場所與期貨公司分開隔離；

（11）拒絕、阻礙中國證監會及其派出機構依法履行職責。

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