- 組合型選擇題證券公司設立時,其業務范圍應當與其()相適應。 Ⅰ.內部控制制度 Ⅱ.合規制度 Ⅲ.人力資源狀況 Ⅳ.財務狀況
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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【正確答案:A】
選項A正確:證券公司設立時,其業務范圍應當與其財務狀況(Ⅳ正確)、內部控制制度(Ⅰ正確)、合規制度(Ⅱ正確)和人力資源狀況(Ⅲ正確)相適應。

- 1 【單選題】從事IB業務的證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站,公開從事介紹業務的管理人員和業務人員的()。
- A 、名單和照片
- B 、簡歷
- C 、個人檔案
- D 、身份證明
- 2 【多選題】從事IB業務的證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站,公開()等信息。
- A 、受托從事的介紹業務范圍
- B 、客戶開戶和交易流程、出入金流程
- C 、交易結算結果的查詢方式
- D 、從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片
- 3 【判斷題】證券公司在向客戶融資融券前,應當與其簽訂載入證券交易所規定的必備條款的融資融券業務合同。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 4 【判斷題】證券公司與其子公司間應當建立合理必要的“隔離墻”,但受同一證券公司控制的子公司間無此要求。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 5 【組合型選擇題】證券公司設立時,其業務范圍應當與其( )相適應。 I .內部控制制度 II. 合規制度 III .人力資源狀況 IV. 財務狀況
- A 、I、 II、 III、 IV
- B 、I 、III、 IV
- C 、II 、IV
- D 、I 、II、 III
- 6 【組合型選擇題】證券公司在開展業務創新時,應當建立相關機制,包括但不限于()。I.建立完整的業務創新工作程序II.在可行性研究的基礎上,及時與中國證監會溝通,履行創新業務的報備(報批)程序III.對創新業務設計科學合理的流程,制定風險控制措施及相應財務核算、資金管理辦法IV.注重業務創新的過程,及時糾正偏離目標行為
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 7 【組合型選擇題】證券公司在開展業務創新時,應當建立相關機制,包括但不限于()。I.建立完整的業務創新工作程序II.在可行性研究的基礎上,及時與中國證監會溝通,履行創新業務的報備(報批)程序III.對創新業務設計科學合理的流程,制定風險控制措施及相應財務核算、資金管理辦法IV.注重業務創新的過程,及時糾正偏離目標行為
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 8 【組合型選擇題】證券公司在開展業務創新時,應當建立相關機制,包括但不限于()。Ⅰ.建立完整的業務創新工作程序Ⅱ.在可行性研究的基礎上,及時與中國證監會溝通,履行創新業務的報備(報批)程序Ⅲ.對創新業務設計科學合理的流程,制定風險控制措施及相應財務核算、資金管理辦法Ⅳ.注重業務創新的過程,及時糾正偏離目標行為
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】證券公司在開展業務創新時,應當建立相關機制,包括但不限于()。I.建立完整的業務創新工作程序II.在可行性研究的基礎上,及時與中國證監會溝通,履行創新業務的報備(報批)程序III.對創新業務設計科學合理的流程,制定風險控制措施及相應財務核算、資金管理辦法IV.注重業務創新的過程,及時糾正偏離目標行為
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 10 【組合型選擇題】證券公司在開展業務創新時,應當建立相關機制,包括但不限于()。Ⅰ.建立完整的業務創新工作程序Ⅱ.在可行性研究的基礎上,及時與中國證監會溝通,履行創新業務的報備(報批)程序Ⅲ.對創新業務設計科學合理的流程,制定風險控制措施及相應財務核算、資金管理辦法Ⅳ.注重業務創新的過程,及時糾正偏離目標行為
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 自律性組織包括證券交易所和()。
- 《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》對上市公司并購重組財務顧問業務作出規范,投資顧問是向( )提供投資建議,輔助投資者做出投資決策。
- 下列選項中,屬于證券公司可以授權其分公司經營的業務有( )。 Ⅰ.管理證券公司一定區域內的證券營業部 Ⅱ.作為證券公司專門的證券自營業務機構經營證券自營業務 Ⅲ.作為證券公司專門的證券資產管理業務機構經營證券資產管理業務 Ⅳ.作為證券公司專門的承銷與保薦機構,經營證券公司全部的證券承銷與保薦業務
- 證券公司向客戶融資融券,應當對客戶提交的擔保物進行整體監控,并計算其維持擔保比例,客戶維持擔保比例為()。
- 基金份額持有人的基本權利包括()。 Ⅰ.對基金收益的享有權 Ⅱ.對基金份額的轉讓權 Ⅲ.基金資產的管理權 Ⅳ.在一定程度上對基金經營決策的參與權
- 以下關于董事會薪酬與提名委員會的說法中錯誤的是()。
- 有擔保債券按擔保品不同,分為()。 Ⅰ.信用債券 Ⅱ.抵押債券 Ⅲ.質押債券 Ⅳ.保證債券
- ()應當在證券公司、證券投資咨詢機構營業場所、中國證券業協會和公司網站予以公示。Ⅰ.公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢資格業務等Ⅱ.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執業資格編碼Ⅲ.證券投資顧問服務的內容和方式Ⅳ.投資決策由客戶做出,投資風險由客戶承擔,證券投資顧問不得代客戶做出投資決策

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