- 組合型選擇題根據《關于加強證券經紀業務管理的規定》，證券公司從事證券經紀業務的人員應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況，不得（）。Ⅰ.提供虛假、誤導性信息Ⅱ.采取不正當競爭手段開展業務Ⅲ.誘導無投資意愿的投資者參與證券交易活動Ⅳ.誘導無風險承受能力的投資者參與證券交易活動
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：C】
選項C正確：根據《關于加強證券經紀業務管理的規定》，證券公司從事證券經紀業務的人員應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
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- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- 2 【組合型選擇題】 根據《關于加強證券經紀業務管理的規定》，證券公司應當建立健全客戶賬戶管理制度，下列表述中，錯誤的是（）。 Ⅰ.證券公司為客戶開立資金賬戶時，不需要對客戶身份的真實性進行審查 Ⅱ.證券公司為客戶開立證券賬戶時，不需要對客戶身份的真實性進行審查 Ⅲ.證券公司應當為客戶辦理客戶交易結算資金存管手續 Ⅳ.證券公司在客戶開戶時，不必對客戶身份的真實性進行審查
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、證券交易所對客戶異常交易行為進行調查時，為保護客戶利益，證券公司應拒絕配合調查
- B 、基本確認盜買盜賣等異常交易行為的，證券公司應當立即采取措施控制資產，并協助客戶向公安機關報案
- C 、證券監管部門對客戶賬戶進行調查時，為保護客戶利益，證券公司應拒絕配合調查
- D 、發現盜買盜賣等異常交易行為疑點時，證券公司無需通知客戶
- 4 【組合型選擇題】根據《關于加強證券經紀業務管理的規定》，證券公司從事證券經紀業務的人員應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況，不得（）。I.提供虛假、誤導性信息II.采取不正當競爭手段開展業務III.誘導無投資意愿的投資者參與證券交易活動IV.誘導無風險承受能力的投資者參與證券交易活動
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 5 【組合型選擇題】根據《關于加強證券經紀業務管理的規定》，證券公司從事證券經紀業務的人員應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況，不得（）。I.提供虛假、誤導性信息II.采取不正當競爭手段開展業務III.誘導無投資意愿的投資者參與證券交易活動IV.誘導無風險承受能力的投資者參與證券交易活動
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 6 【選擇題】根據《關于加強證券經紀業務管理的規定》中客戶資產保護相關規定，下列說法中，正確的是（）。
- 7 【組合型選擇題】根據《關于加強證券經紀業務管理的規定》，證券公司從事證券經紀業務的人員應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況，不得（）。Ⅰ.提供虛假、誤導性信息Ⅱ.采取不正當競爭手段開展業務Ⅲ.誘導無投資意愿的投資者參與證券交易活動Ⅳ.誘導無風險承受能力的投資者參與證券交易活動
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【選擇題】根據《關于加強證券經紀業務管理的規定》，（）可以從事證券公司客戶賬戶和客戶資金存管業務活動。
- A 、證券經紀人
- B 、技術人員
- C 、合規管理人員
- D 、柜臺業務經辦人員
- 9 【選擇題】根據《關于加強證券經紀業務管理的規定》，（）可以從事證券公司客戶賬戶和客戶資金存管業務活動。
- A 、證券經紀人
- B 、技術人員
- C 、合規管理人員
- D 、柜臺業務經辦人員
- 10 【選擇題】根據《關于加強證券經紀業務管理的規定》，（）可以從事證券公司客戶賬戶和客戶資金存管業務活動。
- A 、證券經紀人
- B 、技術人員
- C 、合規管理人員
- D 、柜臺業務經辦人員
