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首頁 證券投資顧問考試 題庫 正文
  • 組合型選擇題 從事下列業務需要保薦業務資格的是（）。Ⅰ.發行公司債Ⅱ.首次公開發行股票 Ⅲ.發行可轉換僨券Ⅳ.創業板非公幵發行簡易程序且自行銷售
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B 、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅱ、Ⅲ

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參考答案

【正確答案：D】

Ⅰ項，公司債取消了保薦制度；Ⅳ項，不保薦不承銷，詳見《創業板上市 公司證券發行管理暫行辦法》的相關規定，需具備證券資產管理業務資格，不需保薦業務 資格。

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