- 單選題 下列各項不屬于基金銷售中反洗錢要求的是()。
- A 、登記客戶住所地
- B 、核對客戶的有效身份證件
- C 、確保基金賬戶持有人名稱與身份證明文件登載的名稱一致
- D 、留存有效身份證件的復印件或者影印件

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【正確答案:A】
基金銷售機構應根據反洗錢法規的要求,采取相應的措施識別客戶身份,核對客戶的有效身份證件,登記客戶身份基本信息,確?;鹳~戶持有人名稱與身份證明文件登載的名稱一致,并留存有效身份證件的復印件或者影印件。

- 1 【單選題】下列各項不屬于基金銷售中反洗錢要求的是()。
- A 、登記客戶住所地
- B 、核對客戶的有效身份證件
- C 、確?;鹳~戶持有人名稱與身份證明文件登載的名稱一致
- D 、留存有效身份證件的復印件或者影印件
- 2 【單選題】 基金銷售機構反洗錢義務,應當做到()。 Ⅰ.執行基金投資人的身份認證程序 Ⅱ.檢查基金投資人投資資格 Ⅲ.了解基金投資人的投資意向
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 3 【單選題】 下列各項中,( )不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動時禁止的行為。
- A 、在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益
- B 、向投資者提供投資咨詢服務
- C 、同意或默許他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷售業務
- D 、違規對投資者做出盈虧承諾,或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔
- 4 【單選題】 基金銷售機構反洗錢義務,應當做到()。 Ⅰ.執行基金投資人的身份認證程序 Ⅱ.檢查基金投資人投資資格 Ⅲ.了解基金投資人的投資意向
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【單選題】 基金銷售機構反洗錢義務,應當做到()。 Ⅰ.執行基金投資人的身份認證程序 Ⅱ.檢查基金投資人投資資格 Ⅲ.了解基金投資人的投資意向
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【單選題】 下列各項中,( )不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動時禁止的行為。
- A 、在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益
- B 、向投資者提供投資咨詢服務
- C 、同意或默許他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷售業務
- D 、違規對投資者做出盈虧承諾,或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔
- 7 【單選題】 基金銷售機構反洗錢義務,應當做到()。 Ⅰ.執行基金投資人的身份認證程序 Ⅱ.檢查基金投資人投資資格 Ⅲ.了解基金投資人的投資意向
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【單選題】 基金銷售機構反洗錢義務,應當做到()。 Ⅰ.執行基金投資人的身份認證程序 Ⅱ.檢查基金投資人投資資格 Ⅲ.了解基金投資人的投資意向
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【單選題】 基金銷售機構反洗錢義務,應當做到()。 Ⅰ.執行基金投資人的身份認證程序 Ⅱ.檢查基金投資人投資資格 Ⅲ.了解基金投資人的投資意向
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【單選題】 下列各項中,( )不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動時禁止的行為。
- A 、在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益
- B 、向投資者提供投資咨詢服務
- C 、同意或默許他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷售業務
- D 、違規對投資者做出盈虧承諾,或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔
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