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首頁 證券投資顧問考試 題庫 正文
  • 單選題 甲證券公司推薦乙公司首次公開發行股票并在深圳證券交易所創業板上市，下列關于甲證券公司及其保薦代表人在持續督導期間開展工作時的權利的說法，錯誤的是（）。
  • A 、乙公司發生關聯交易，不論金額大小均應當及時通知甲證券公司
  • B 、甲證券公司應當與乙公司在保薦協議中明確雙方在持續督導期間的權利和義務
  • C 、甲證券公司的保薦代表人有權隨時查詢乙公司的銀行賬戶資料
  • D 、甲證券公司有權列席乙公司的監事會會議

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參考答案

【正確答案：C】

 A項，根據《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第13號一保薦業務》 第9條第5項規定，公司發生關聯交易、為他人提供擔保等事項的，應當及時通知保薦人并按約定方式及時提交相關文件。

B項，《證券發行上市保薦業務管理辦法》(2023年修訂) 第20條第1款規定，保薦機構應當與發行人簽訂保薦協議，明確雙方的權利和義務，按照行業規范協商確定履行保薦職責的相關費用。
CD兩項，《證券發行上市保薦業務管理辦法》(2023年修訂) 第53條規定，保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責可以對發行人行使下列權利：①要求發行人按照本辦法規定和保薦協議約定的方式，及時通報信息；②定期或者不定期對發行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發行人材料；③列席發行人的股東大會、董事會和監事會；④對發行人的信息披露文件及向中國證監會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱；⑤對有關部]關注的發行人相關事項進行核查，必要時可聘請相關證券服務機構配合；⑥按照中國證監會、證券交易所信息披露規定，對發行人違法違規的事項發表公開聲明；⑦中國證監會、證券交易所規定或者保薦協議約定的其他權利。
C項，無權隨時查詢。

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