- 多選題證券期貨經營機構應當建立健全與私募資產管理業務相關的()等管理制度。
- A 、合規管理
- B 、投資者適當性
- C 、投訴處理
- D 、風險控制

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【正確答案:A,B,C,D】
《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第五十八條 證券期貨經營機構應當建立健全與私募資產管理業務相關的投資者適當性、投資決策、公平交易、會計核算、風險控制、合規管理、投訴處理等管理制度,覆蓋私募資產管理業務的產品設計、募集、研究、投資、交易、會計核算、信息披露、清算、信息技術、投資者服務等各個環節,明確崗位職責和責任追究機制,確保各項制度流程得到有效執行。

- 1 【多選題】證券期貨經營機構應當建立健全與私募資產管理業務相關的()等管理制度。
- A 、合規管理
- B 、投資者適當性
- C 、投訴處理
- D 、風險控制
- 2 【多選題】證券期貨經營機構應當建立健全與私募資產管理業務相關的()等管理制度。
- A 、合規管理
- B 、投資者適當性
- C 、投訴處理
- D 、風險控制
- 3 【多選題】證券期貨經營機構應當建立健全與私募資產管理業務相關的()等管理制度。
- A 、合規管理
- B 、投資者適當性
- C 、投訴處理
- D 、風險控制
- 4 【多選題】證券期貨經營機構應當建立健全與私募資產管理業務相關的()等管理制度。
- A 、合規管理
- B 、投資者適當性
- C 、投訴處理
- D 、風險控制
- 5 【多選題】證券期貨經營機構應當建立健全與私募資產管理業務相關的()等管理制度。
- A 、合規管理
- B 、投資者適當性
- C 、投訴處理
- D 、風險控制
- 6 【多選題】證券期貨經營機構應當建立健全與私募資產管理業務相關的()等管理制度。
- A 、合規管理
- B 、投資者適當性
- C 、投訴處理
- D 、風險控制
- 7 【多選題】證券期貨經營機構應當建立健全與私募資產管理業務相關的()等管理制度。
- A 、合規管理
- B 、投資者適當性
- C 、投訴處理
- D 、風險控制
- 8 【單選題】證券期貨經營機構應當建立健全(),對發生延期兌付、負面輿論、群體性事件等風險事件的處理原則、方案等作出明確規定,并指定高級管理人員負責實施。
- A 、關聯交易管理制度
- B 、應急處理機制
- C 、異常交易監控機制
- D 、公平交易制度
- 9 【單選題】證券期貨經營機構應當建立健全(),對發生延期兌付、負面輿論、群體性事件等風險事件的處理原則、方案等作出明確規定,并指定高級管理人員負責實施。
- A 、關聯交易管理制度
- B 、應急處理機制
- C 、異常交易監控機制
- D 、公平交易制度
- 10 【多選題】證券期貨經營機構應當建立健全廉潔從業內部控制制度,制定具體、有效的()。
- A 、事前風險防范體系
- B 、事中跟蹤制度
- C 、事中管控措施
- D 、事后追責機制
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