證券從業資格
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首頁 證券從業資格考試 題庫 正文
  • 單選題 按照規定，以下說法錯誤的是（）。
  • A 、未經中國證監會許可，擅自從事證券投資咨詢業務的，由中國證監會派出機構責令停止，并處沒收違法所得和違法所得等值以下的罰款
  • B 、證券投資咨詢機構向證券監管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由中國證監會派出機構處1萬元以上5萬元以下的罰款
  • C 、同時在兩個或者兩個以上證券、期貨投資咨詢機構執業的，由中國證監會派出機構處1萬元以上5萬元以下的罰款，情節嚴重的，中國證監會派出機構應當向中國證監會報告，由中國證監會做出暫?；蛘叱蜂N其業務資格的處罰
  • D 、與報刊、電臺、電視臺合辦或者協辦證券、期貨投資咨詢版面節目或者與電信服務部門進行業務合作時未向中國證監會派出機構備案的，由中國證監會派出機構單處或者并處警告、沒收違法所得1萬元以上10萬元以下罰款

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參考答案

【正確答案：C】

選項C符合題意：同時在兩個或者兩個以上證券、期貨投資咨詢機構執業的由中國證監會派出機構單處或者并處警告、沒收違法所得1萬元以上10萬元以下罰款。

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