- 多選題證券公司設立子公司有兩種形式（）。
- A 、設立全資子公司
- B 、與合格境外投資者合資成立子公司
- C 、與符合《證券法》規定的證券公司股東條件的其他投資者共同出資設立子公司
- D 、與最近1年凈資本低于10億元人民幣的企業合資設立子公司
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參考答案【正確答案：A,C】
證券公司設立子公司有兩種形式：一是設立全資子公司；二是與符合《證券法》規定的證券公司股東條件的其他投資者共同出資設立子公司。
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- A 、正確
- B 、錯誤
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- A 、最近一年凈資本不低于12億元，最近12個月風險控制指標持續符合要求
- B 、最近兩年凈資本不低于12億元，最近12個月風險控制指標持續符合要求
- C 、設立子公司經營證券經紀、證券承銷與保薦或者證券資產管理業務的證券公司，其最近1年經營該業務的市場占有率不低于行業中等水平
- D 、設立子公司經營證券經紀、證券承銷與保薦或者證券資產管理業務的證券公司，其最近2年經營該業務的市場占有率不低于行業中等水平
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- A 、最近12個月各項風險控制指標持續符合規定標準
- B 、最近一年凈資本不得低于10億元人民幣
- C 、具有較強的經營管理能力，設立子公司經營證券經紀、證券承銷與保薦或者證券資產管理業務的，最近一年公司經營該業務的市場占有率不低于行業中等水平
- D 、最近一年凈資本不得低于12億元人民幣
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- A 、 10
- B 、 12
- C 、 13
- D 、 15
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- A 、直投子公司的管理團隊可以對項目進行跟投
- B 、應當以非公開方式籌集
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- D 、直投基金資金籌集對象限于機構投資者且有一定的人數限制
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】證券公司設立另類子公司，應當符合以下（）要求。Ⅰ.最近一年內各項風險控制指標符合中國證監會及協會的相關要求，且設立另類子公司后，各項風險控制指標仍持續符合規定Ⅱ.具備中國證監會核準的證券自營業務資格Ⅲ.以自有資金全資設立另類子公司，不得采用股份代持等其他方式變相與其他投資者共同出資設立另類子公司Ⅳ.最近一年未因重大違法違規行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規正受到監管部門和有關機關調查的情形
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【選擇題】證券公司設立私募基金子公司在風險控制指標方面應當滿足最近（）個月各項風險控制指標符合中國證監會及協會的相關要求，且設立私募基金子公司后，各項風險控制指標仍持續符合規定。
- A 、1
- B 、3
- C 、4
- D 、6
- 9 【選擇題】證券公司設立另類子公司需要滿足，最近（）內各項風險控制指標符合中國證監會及協會的相關要求。
- A 、—個月
- B 、—季度
- C 、半年
- D 、—年
- 10 【組合型選擇題】證券公司設立私募基金子公司應當符合（）要求。Ⅰ.最近六個月各項風險控制指標符合中國證監會及協會的相關要求，且設立私募基金子公司后，各項風險控制指標仍持續符合規定Ⅱ.最近一年未因重大違法違規行為收到監管部門和有關機關調查的情形Ⅲ.公司章程有關對外投資條款中明確規定公司可以設立私募基金子公司，并經注冊地中國證監會派出機構審批Ⅳ.證券公司應當以自有資金全資設立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式變相與其他投資者共同出資設立私募基金子公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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