- 組合型選擇題證券服務機構主要包括()。Ⅰ.資信評級機構Ⅱ.證券投資咨詢機構Ⅲ.證券登記結算機構Ⅳ.會計師事務所
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【正確答案:D】
選項D正確:證券服務機構,是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構,主要包括證券投資咨詢機構、財務顧問機構、執行評級機構、資產評估機構、會計師事務所、律師事務所、信息技術系統服務機構等。
證券登記結算機構屬于自律組織。

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熱門試題換一換
- 上市公司申請公開發行證券時,申請與授權文件不包括( )。
- 屬于操縱證券期貨市場的行為包括( )。 Ⅰ.單獨或者通過合謀,集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣,操縱證券交易價格或數量 Ⅱ.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量 Ⅲ.非法獲取內幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券 Ⅳ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量
- 設立基金管理公司,應當具備的條件之一是:主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理經驗并取得較好的經營業績和良好的社會信譽,最近3年沒有違法記錄,注冊資本不低于人民幣()。
- 下列做法中違背證券市場三公原則的是()。
- 收購人未按照《證券法》規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約、報送上市公司收購報告書等義務或者擅自變更收購要約的,責令改正,給予()處分,并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。
- 發行人申請首次公開發行股票并在創業板上市,應當符合的條件包括()。Ⅰ.發行人的注冊資本已足額繳納,發起人或者股東用作出資的資產的財產權轉移手續未辦理完畢Ⅱ.發行人最近3年內主營業務和董事、高級管理人員均沒有發生重大變化,實際控制人沒有發生變更Ⅲ.發行人的主要資產不存在重大權屬糾紛Ⅳ.發行后股本總額不少于3 000萬元
- 證券投資咨詢人員符合取得證券投資咨詢執業資格的申請條件的,中國證券業協會通過執業證書管理系統向( )有關部門備案后,頒發執業證書,并在協會的互聯網站公告。
- 基金銷售機構包括()。 Ⅰ.中國證監會 Ⅱ.商業銀行 Ⅲ.證券公司 Ⅳ.證券投資咨詢機構
- 證券公司流動性風險管理應遵循()原則。
- 證券公司設立私募基金子公司,應當符合以下()要求。Ⅰ.最近三年未因重大違法違規行為受到刑事或行政處罰,且不存在因涉嫌重大違法違規正受到監管部門和有關機關調查的情形Ⅱ.具有健全的公司治理結構,完善有效的內部控制機制、風險管理制度和合規管理制度,防范與私募基金子公司之間出現風險傳遞和利益沖突Ⅲ.最近一年各項風險控制指標符合中國證監會及協會的相關要求,且設立私募基金子公司后,各項風險控制指標仍持續符合規定Ⅳ.證券公司應當以自有資金全資設立私募基金子公司,不得采用股份代持等其他方式變相與其他投資者共同出資設立私募基金子公司
- 下面屬于政策性銀行發行金融債券應向人民銀行報送的文件的是( )。Ⅰ.金融債券發行申請報告Ⅱ.發行人近3年經審計的財務報告及審計報告Ⅲ.承銷協議Ⅳ.金融債券發行辦法

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