證券從業資格
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首頁 證券從業資格考試 題庫 正文
  • 單選題 單位或者個人認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的（），應當事先告知證券公司。
  • A 、5%
  • B 、1%
  • C 、3%
  • D 、10%

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參考答案

【正確答案：A】

選項A正確：根據《證券公司監督管理條例》的規定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監督管理機構批準：
（1）認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%；
（2）以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實際控制證券公司5%以上的股權。
未經證券監督管理機構批準，任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權。

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