證券從業資格
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首頁 證券從業資格考試 題庫 正文
  • 多選題 證券金融公司應當遵循（）風險控制指標的規定。
  • A 、凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%
  • B 、對單一證券公司轉融通余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%
  • C 、融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的15%
  • D 、充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%

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參考答案

【正確答案：A,B,D】

選項ABD正確：證券金融公司應當遵守以下風險控制指標規定：

（1）凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%；
（2）對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%；
（3）融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%；
（4）充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。
證券金融公司凈資本、風險資本準備的計算，參照中國證監會對證券公司的有關規定執行，中國證監會另有規定的除外。

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