- 多選題上市公司收購中,下列屬于免于提出豁免申請直接辦理股份轉讓和過戶事項的情形有()。
- A 、甲投資者已經持有A上市公司35%的股份,依法持有的事實發生起第6個月,甲增持A公司1%的股份
- B 、乙投資者已經持有B上市公司40%的股份,依法持有的事實發生起第三年,乙增持A公司1%的股份
- C 、丙投資者在C上市公司中擁有權益的股份達到51%,丙繼續增加其在該公司擁有的權益,該增持已經影響C公司的上市地位
- D 、丁投資者因繼承導致在D上市公司中擁有權益的股份超過該公司已發行股份的30%

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【正確答案:A,D】
本題考核免于提出豁免申請直接辦理股份轉讓和過戶的事項。根據規定,免于提出豁免申請直接辦理股份轉讓和過戶的事項包括:在一個上市公司中擁有權益的股份達到或者超過該公司已發行股份的30%的,自上述事實發生之日起一年后,每12個月內增持不超過該公司已發行的2%的股份,選項A的情形符合該規定,選項B的情形由于是在第三年增持,超過了12個月,因此不適用直接辦理股份轉讓和過戶的情況;在一個上市公司中擁有權益的股份達到或者超過該公司已發行股份的50%的,繼續增加其在該公司擁有的權益不影響該公司的上市地位,選項C丙的增持已經影響了C的上市地位,因此不能適用直接辦理股份轉讓和過戶的規定。

- 1 【單選題】下列各項中,屬于不得收購上市公司股份的情形是( )。
- A 、收購人甲公司當年凈利潤比上一個年度下降30%
- B 、收購人乙公司在過去1年中因有重大違法行為被中國證監會給予行政處罰
- C 、收購人丙公司已經擁有被收購公司20%的股份,打算繼續收購
- D 、收購人丁某曾經擔任某股份有限公司董事長,因不可抗力原因,該股份有限公司已在4年前破產
- 2 【單選題】下列各項中,屬于不得收購上市公司股份的情形是( )。
- A 、收購人甲公司當年凈利潤比上一個年度下降30%
- B 、收購人乙公司在過去1年中因有重大違法行為被中國證監會給予行政處罰
- C 、收購人丙公司已經擁有被收購公司20%的股份,打算繼續收購
- D 、收購人丁某曾經擔任某股份有限公司董事長,因不可抗力原因,該股份有限公司已在4年前破產
- 3 【多選題】上市公司收購中,下列屬于免于提出豁免申請直接辦理股份轉讓和過戶事項的情形有( )。
- A 、甲投資者已經持有A上市公司35%的股份,依法持有的事實發生起第6個月,甲增持A公司1%的股份
- B 、乙投資者已經持有B上市公司40%的股份,依法持有的事實發生起第三年,乙增持A公司1%的股份
- C 、丙投資者在C上市公司中擁有權益的股份達到51%,丙繼續增加其在該公司擁有的權益,該增持已經影響C公司的上市地位
- D 、丁投資者因繼承導致在D上市公司中擁有權益的股份超過該公司已發行股份的30%
- 4 【多選題】上市公司收購中,下列屬于免于提出豁免申請直接辦理股份轉讓和過戶事項的情形有()。
- A 、甲投資者已經持有A上市公司35%的股份,依法持有的事實發生起第6個月,甲增持A公司1%的股份
- B 、乙投資者已經持有B上市公司40%的股份,依法持有的事實發生起第三年,乙增持B公司1%的股份
- C 、丙投資者在C上市公司中擁有權益的股份達到51%,丙繼續增加其在該公司擁有的權益,該增持已經影響C公司的上市地位
- D 、丁投資者因繼承導致在D上市公司中擁有權益的股份超過該公司已發行股份的30%
- 5 【單選題】下列各項中,屬于不得收購上市公司股份的情形是( ?。?/span>
- A 、收購人甲公司當年凈利潤比上一個年度下降30%
- B 、收購人乙公司在過去1年中因有重大違法行為被中國證監會給予行政處罰
- C 、收購人丙公司已經擁有被收購公司20%的股份,打算繼續收購
- D 、收購人丁某曾經擔任某股份有限公司董事長,因不可抗力原因,該股份有限公司已在4年前破產
- 6 【多選題】下列上市公司收購中關于管理層收購的說法中,正確的有( )。
- A 、董事王某最近3年有證券市場不良誠信記錄,不能成為管理層收購的主體
- B 、管理層收購需要經出席股東大會的非關聯股東所持表決權的2/3以上通過
- C 、管理層收購需要取得全體獨立董事的1/2以上同意
- D 、該上市公司董事會成員中獨立董事的比例應當達到或者超過1/2
- 7 【單選題】 下列各項中,屬于不得收購上市公司股份的情形是( )。
- A 、收購人甲公司當年凈利潤比上一個年度下降30%
- B 、收購人乙公司在過去1年中因有重大違法行為被中國證監會給予行政處罰
- C 、收購人丙公司已經擁有被收購公司20%的股份,打算繼續收購
- D 、收購人丁某曾經擔任某股份有限公司董事長,因不可抗力原因,該股份有限公司已在4年前破產
- 8 【單選題】下列各項中,屬于不得收購上市公司股份的情形是( ?。?。
- A 、收購人甲公司當年凈利潤比上一個年度下降30%
- B 、收購人乙公司在過去1年中因有重大違法行為被中國證監會給予行政處罰
- C 、收購人丙公司已經擁有被收購公司20%的股份,打算繼續收購
- D 、收購人丁某曾經擔任某股份有限公司董事長,因不可抗力原因,該股份有限公司已在4年前破產
- 9 【多選題】下列上市公司收購中關于管理層收購的說法中,錯誤的有( )。
- A 、管理層收購需要取得全體獨立董事的1/2以上同意
- B 、該上市公司董事會成員中獨立董事的比例應當達到或者超過1/2
- C 、董事王某未經股東大會同意,自營與所任職公司同類的業務,不能成為管理層收購的主體
- D 、管理層收購需要經出席股東大會的非關聯股東所持表決權的2/3以上通過
- 10 【多選題】上市公司收購中,下列屬于免于提出豁免申請直接辦理股份轉讓和過戶事項的情形有()。
- A 、甲投資者已經持有A上市公司35%的股份,依法持有的事實發生起第6個月,甲增持A公司1%的股份
- B 、乙投資者已經持有B上市公司40%的股份,依法持有的事實發生起第三年,乙增持B公司1%的股份
- C 、丙投資者在C上市公司中擁有權益的股份達到51%,丙繼續增加其在該公司擁有的權益,該增持已經影響C公司的上市地位
- D 、丁投資者因繼承導致在D上市公司中擁有權益的股份超過該公司已發行股份的30%
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