- 組合型選擇題公開發行公司債券的發行人應當及時披露債券存續期內發生可能影響其償債能力或債券價格的重大事項。下列屬于重大事項的有( )。 Ⅰ.發行人發生未能清償到期債務的違約情況Ⅱ.發行人放棄債權或財產,超過上年末凈資產的10%Ⅲ.發行人作出減資、合并、分立、解散及申請破產的決定Ⅳ.發行人當年累計新增借款或對外提供擔保超過上年末凈資產的20%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正確答案:A】
公開發行公司債券的發行人應當及時披露債券存續期內發生可能影響其償債能力或債券價格的重大事項。重大事項包括:
① 發行人經營方針、經營范圍或生產經營外部條件等發生重大變化;
② 債券信用評級發生變化;
③ 發行人主要資產被查封、扣押、凍結;
④ 發行人發生未能清償到期債務的違約情況;
⑤ 發行人當年累計新增借款或對外提供擔保超過上年末凈資產的20%;
⑥ 發行人放棄債權或財產,超過上年末凈資產的10%;
⑦ 發行人發生超過上年末凈資產10%的重大損失;
⑧ 發行人作出減資、合并、分立、解散及申請破產的決定;
⑨ 發行人涉及重大訴訟、仲裁事項或受到重大行政處罰;
⑩ 保證人、擔保物或者其他償債保障措施發生重大變化;
?發行人情況發生重大變化導致可能不符合公司債券上市條件;
?發行人涉嫌犯罪被司法機關立案調查,發行人董事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施;
?其他對投資者作出投資決策有重大影響的事項。

- 1 【判斷題】公開發行可轉換公司債券,應當委托具有資格的資信評級機構進行信用評級和跟蹤評級;資信評級機構每年至少公告1次跟蹤評級報告。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【判斷題】證券公司債券發行失敗,發行人應當按發行價加算銀行同期貸款利息返還認購人。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 3 【單選題】發行公司債券,則公司應當在( )內首期發行,剩余數量應在( )內發行完畢。
- A 、6個月;24個月
- B 、6個月;12個月
- C 、12個月;12個月
- D 、12個月;6個月
- 4 【多選題】根據規定,公司債券的發行人應當召開債券持有人會議的情形有()。
- A 、擬變更債券募集說明書的約定
- B 、擬變更債券受托管理人
- C 、公司減資、合并、分立、解散或者申請破產
- D 、保證人或者擔保物發生重大變化
- 5 【多選題】公開發債的證券公司()的,應當及時予以公告或以有效的方式告知債券持有人。
- A 、預計到期難以償付利息或本金
- B 、專項償債賬戶出現異常
- C 、發生重大仲裁、訴訟
- D 、發生重大虧損或者遭受超過凈資產10%以上的重大損失
- 6 【組合型選擇題】公司公開發行公司債券,應當符合的條件有()。 I.累計債券余額不超過公司凈資產的40% II.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息 III.籌集的資金投向符合國家產業政策 IV.債券的利率不超過國務院限定的利率水平
- A 、 I、II
- B 、I、III
- C 、I、II、III、IV
- D 、II、III
- 7 【組合型選擇題】發行公司債券,發行人應當依據《公司法》或者公司章程相關規定作出()決議。 Ⅰ.發行債券的數量 Ⅱ.發行利率 Ⅲ.債券期限 Ⅳ.募集資金用途
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 8 【組合型選擇題】公開發行公司債券的發行人應當及時披露債券存續期內發生可能影響其償債能力或債券價格的重大事項。下列屬于重大事項的有( )。Ⅰ.發行人發生未能清償到期債務的違約情況Ⅱ.發行人放棄債權或財產,超過上年末凈資產的10%Ⅲ.發行人作出減資、合并、分立、解散及申請破產的決定Ⅳ.發行人當年累計新增借款或對外提供擔保超過上年末凈資產的20%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】公開發行公司債券的發行人應當及時披露債券存續期內發生可能影響其償債能力或債券價格的重大事項。下列屬于重大事項的有( )。 Ⅰ.發行人發生未能清償到期債務的違約情況Ⅱ.發行人放棄債權或財產,超過上年末凈資產的10%Ⅲ.發行人作出減資、合并、分立、解散及申請破產的決定Ⅳ.發行人當年累計新增借款或對外提供擔保超過上年末凈資產的20%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】發行公司債券,發行人應當按照《公司法》或者公司章程相關規定對()作出決議。Ⅰ.發行債券的數量Ⅱ.債券期限Ⅲ.募集資金的用途Ⅳ.決議的有效期
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
熱門試題換一換
- 證券公司及證券營業部應建立客戶投訴書面或者電子檔案,保存時間不少于( )。
- 上市公司董事會可以按照股東大會的決議設立審計委員會,獨立董事應占多數并擔任召集人,其中至少應有2名獨立董事是會計專業人士。
- 證券金融公司應當遵守的風險控制指標規定包括()。Ⅰ.凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%Ⅱ.融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%Ⅲ.充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%Ⅳ.對單一證券公司轉融通的余額,不得超過證券金融公司凈資本的50%
- 科技發展對金融市場運行有重大意義,下面關于影響我國金融市場運行的技術因素的說法正確的是()。Ⅰ.信息技術為金融創新提供了活力Ⅱ.金融機構透明性和監管方式的增強有賴于信息技術在信息披露方面的運用Ⅲ.信息技術是金融市場發展的最根本原因Ⅳ.信息技術的廣泛應用促使全球統一金融市場的形成,國際金融市場和國內金融市場界限日益清晰
- 集合計劃存續期間,證券公司的客戶之間可以通過()認可的交易平臺轉讓集合計劃份額。
- 按照《證券公司客戶資產管理業務規范》,證券公司客戶資產管理業務投資主辦人應當在證券業協會進行執業注冊。下列不屬于申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件是()。
- 證券公司及其附屬機構以自有資金參與單個集合資產管理計劃的份額合計不得超過該計劃總份額的()。
- 按照《證券公司監督管理條例》的要求,證券公司要建立完備的內部控制體系。證券公司以保護投資者利益和防范證券公司風險為出發點,重點規定了()主要業務的規則和風險控制措施。Ⅰ.證券經紀業務Ⅱ.證券自營業務Ⅲ.證券資產管理業務Ⅳ.證券公司內部審計業務
- 某剩余期限為1.5年的債券,票面利率為8%,面值為100元,每年付息1次,距離下次付息正好半年,當前市場價格為96元,則該債券的即期利率是()。(已知0.5年期利率為11.04%)
- 證券公司進行柜臺交易,應當與特定交易對手方或投資者簽訂柜臺交易合同,約定雙方的權利義務。不能采用()的方式簽訂交易合同。

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