- 多選題關于標準券計算和公布,下列表述中正確的有()。
- A 、對于新上市債券,中國結算公司一般在每周三收市后根據“標準券折算率計算公式”計算下一星期適用的標準券折算率
- B 、“倒掛”意味著債券值100元可以質押融資100元以下
- C 、在計算過程中,相關參數取值越謹慎,倒掛概率越小,結算風險越能較好的防范
- D 、標準券折算率由中國結算公司和滬深證券交易所在計算當日日終分別通過各自通信系統和網站聯合發布

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【正確答案:C,D】
“倒掛”意味著債券值100元卻可以質押融資100元以上;對已在證券交易所上市的、可用以進行回購交易的國債、企業債和其他債券,中國結算公司一般在每周三收市后根據“標準券折算率計算公式”計算下一星期適用的標準券折算率;對于新上市債券,中國結算公司最遲在新上市債券上市前一日,按照“標準券折算率計算公式”計算該品種債券上市日至適用星期適用的標準券折算率。

- 1 【多選題】下列關于標準券折算率的計算和公布的說法中,正確的是( )。
- A 、標準券折算率是指一單位債券可折成的標準券金額與其面值的比率
- B 、理論上,標準券折算率首先需要考慮違約風險防范的問題,當融資方到期無法歸還融入款項后,融券方變賣質押券所得款項可以彌補融資方融入的款項、利息、違約金和相關交易費用
- C 、要防止出現債券市值小于其標準券金額的不合理現象
- D 、在計算過程中,相關參數取值越謹慎,“倒掛”的概率越小,結算風險越能較好地防范
- 2 【多選題】下列關于標準券折算率計算和公布的有關安排中,正確的是( )
- A 、對已在證券交易所上市的、可用以進行回購交易的國債、企業債和其他債券,中國結算公司一般在每星期三收市后根據“標準券折算率計算公式”計算下一星期適用的標準券折算率
- B 、對于新上市證券,中國結算公司最遲在新上市債券上市前一日,按照“標準券折算率計算公式”計算該品種債券上市日(含當日)至適用星期適用的標準券折算率
- C 、標準券折算率由中國結算公司和滬、深證券交易所在計算當日日終分別通過各自通信系統和網站聯合發布
- D 、標準券折算率由中國結算公司和滬、深證券交易所在計算次日日終分別通過各自通信系統和網站聯合發布
- 3 【多選題】關于結算賬戶的管理,下列表述中正確的有()。
- A 、結算備付金利息每季度結息一次,結息日為每季度第三個月的20日
- B 、最低備付可用于完成交收,也可以劃出
- C 、資金交收賬戶余額不能滿足交收日所需要的資金時,結算參與人必須在當日交收截止時點之前將不足部分劃入其資金交收賬戶,否則將構成資金交收違約
- D 、結算參與人每日應及時查詢資金交收賬戶的余額
- 4 【多選題】關于標準券折算率計算公式的確定,下列表述中正確的有()。
- A 、根據債券的當前市場價格及其波動情況對下一期的變現價值加以估計
- B 、需要將回購利息、違約金、交易費用等項目扣除
- C 、變現凈值要與質押券的市場價值相除
- D 、應當考慮債券信用等級及擔保等具體情況
- 5 【單選題】關于清算與交收,下列表述中錯誤的是()。
- A 、清算與交收是整個證券交易過程中必不可少的兩個重要環節
- B 、清算和交收兩個過程統稱為結算
- C 、我國內地市場目前存在兩種滾動交收周期,即T+1與T+3
- D 、清算是根據清算結果辦理證券和價款的收付,發生財產實際轉移
- 6 【單選題】關于標準券折算率和融資額度計算,下列說法中錯誤的是()。
- A 、標準券折算率是指一單位債券可折成的標準券金額與其面值的比率
- B 、理論上,標準券折算率首先需要考慮利率風險防范的問題
- C 、要防止出現債券市值小于其標準券金額的不合理現象
- D 、回購可融入資金的額度取決于客戶持有的標準券庫存數量,而與其持有現券當時的市值無直接關系
- 7 【單選題】關于清算與交收的概念,下列表述中正確的是()。
- A 、清算又稱結算
- B 、交收簡稱結算
- C 、清算又稱交收
- D 、清算與交收統稱為結算
- 8 【多選題】關于清算與交收,下列表述中正確的有()。
- A 、
清算和交收統稱為結算 - B 、
清算是交收的基礎和保證,交收是清算的后續與完成 - C 、
交收的實質是依據清算結果實現證券與價款的收付,從而結束整個交易過程 - D 、
清算是對應收、應付證券及價款的計算,發生財產實際轉移
- 9 【多選題】關于清算與交收的聯系,下列表述中正確的有()。
- A 、清算完成資金的收付,交收實現證券的轉移
- B 、清算與交收密不可分,清算與交收同步進行
- C 、清算在前,交收在后
- D 、
清算是交收的基礎和保證,交收是清算的后續與完成
- 10 【單選題】下列關于核準制特點的表述,錯誤的是()。
- A 、核準制在選擇和推薦企業方面,由保薦機構培育、選擇和推薦企業,增強了保薦機構的責任
- B 、在企業發行股票的規模上,由企業根據資本運營的需要進行選擇,以適應企業按市場規律成長的需要
- C 、在發行審核上,發行審核將逐步轉向強制性信息披露和合規性審核,發揮發審委的獨立審核功能
- D 、核準制要求發行人必須按法定程序向監管部門提交有關信息,申請注冊,并對信息的完整性、真實性負責
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- 證券公司從事資產管理業務的,( )不屬于資產管理業務人員應當符合的條件。
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- 交易者買入看漲期權,是因為其預期基礎金融工具的價格在合約期限內將會()。
- 下列關于公司設立方式的說法中,正確的有()。 Ⅰ.發起設立只適用于有限責任公司,不適用于股份有限公司 Ⅱ.發起設立既適用于有限責任公司,也適用于股份有限公司 Ⅲ.募集設立只適用于股份有限公司,不適用于有限責任公司 Ⅳ.募集設立既適用于股份有限公司,也適用于有限責任公司
- 股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產,在沒有優先股的情況下,每股賬面價值等于()。
- 證券公司場外期權的合約標的主要為()。Ⅰ.以滬深300為主的股指Ⅱ.A股個股Ⅲ.黃金期現貨Ⅳ.以中證500為主的股指
- 有擔保的存托憑證分為()。Ⅰ.一級公開募集存托憑證Ⅱ.二級公開募集存托憑證Ⅲ.三級公開募集存托憑證Ⅳ.美國144A規則下的私募存托憑證
- 股份有限公司發起人持有的本公司股份,自公司成立之日起()內不得轉讓。
- 金融衍生品存續期間發生重大業務風險、重大業務損失或影響持續運行等重大事件的,證券公司應于重大事件發生后()內向中證報價提交報告。
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