- 多選題定向資產管理業務的基本原則包括()。
- A 、規模合理、客觀獨立
- B 、投資風險、客戶自擔
- C 、健全制度、規范運作
- D 、公平公正、誠實守信

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【正確答案:B,C,D】
常識題,考查定向資產管理業務的基本原則。

- 1 【多選題】證券投資顧問業務的基本原則包括()。
- A 、信息公開
- B 、依法合規
- C 、誠實守信
- D 、公平維護客戶利益
- 2 【多選題】資產管理業務管理的基本原則是( )。
- A 、守法守規
- B 、公平公正
- C 、分散管理
- D 、約定運作
- 3 【組合型選擇題】證券投資顧問業務的基本原則包括()。Ⅰ. 誠實信用Ⅱ. 守法合規Ⅲ. 忠于客戶利益Ⅳ. 確保收益
- A 、 Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 4 【組合型選擇題】證券投資顧問業務的基本原則包括()。Ⅰ.依法合規Ⅱ.公正公開Ⅲ.誠實守信Ⅳ.公平維護客戶利益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】證券投資顧問業務的基本原則包括()。 Ⅰ.誠實信用 Ⅱ.守法合規 Ⅲ.忠實客戶利益 Ⅳ.確保收益
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【組合型選擇題】 證券投資顧問業務的基本原則包括()。 Ⅰ.誠實信用 Ⅱ.守法合規 Ⅲ.忠實客戶利益 Ⅳ.確保收益
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【組合型選擇題】證券投資顧問業務的基本原則包括()。 Ⅰ.依法合規 Ⅱ.公正公開 Ⅲ.誠實守信 Ⅳ.公平維護客戶利益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】證券投資顧問業務的基本原則包括()。 Ⅰ.依法合規 Ⅱ.公正公開 Ⅲ.誠實守信 Ⅳ.公平維護客戶利益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】證券投資顧問業務的基本原則包括()。Ⅰ.依法合規Ⅱ.公正公開Ⅲ.誠實守信Ⅳ.公平維護客戶利益
- 10 【組合型選擇題】證券投資顧問業務的基本原則包括()。Ⅰ. 誠實信用Ⅱ. 守法合規Ⅲ. 忠于客戶利益Ⅳ. 確保收益
熱門試題換一換
- 通常,期限在1年以下(含1年)的國債為()。
- 按照《證券投資基金管理辦法》的規定,封閉式基金的收益分配每年不得少于一次,封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現收益的( )。
- 在自助終端委托中,客戶需要憑借()進入電腦交易系統委托狀態。 Ⅰ.銀行卡 Ⅱ.證券交易磁卡 Ⅲ.證券賬戶密碼 Ⅳ.交易密碼
- 我國逐步改革和完善市場化金融體系的階段是()。
- 通貨膨脹對股價的影響體現在()。 Ⅰ.在通貨膨脹之初,公司會因產品價格的提升和存貨的增值而增加利潤,從而增加可以分派的股息,并使股價上漲 Ⅱ.在通貨膨脹之初,公司會因產品價格的提升和存貨的增值而增加利潤,從而增加可以分派的股息,并使股價下降 Ⅲ.在物價上漲時,股東實際股息收入下降,股份公司為股東利益著想,會增加派發股息,使股息名義收入有所增加,也會促使股價上漲 Ⅳ.但是當通貨膨脹嚴重、物價居高不下時,企業因原材料、工資、費用、利息等各項支出增加,使得利潤減少,引起股價下降
- 按照權證持有人行權的時間不同,可以將權證分為()。
- 證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存( )。
- 下列屬于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構、其他私募服務機構及其從業人員從事私募基金業務禁止行為的有()。Ⅰ.將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事投資活動Ⅱ.利用基金財產或者職務之便,為本人或者投資者以外的人牟取利益,進行利益輸送Ⅲ.玩忽職守,不按照規定履行職責Ⅳ.泄露因職務便利獲取的未公開信息,利用信息從事或者明示、暗示他人從事相關交易活動
- 根據《中華人民共和國證券投資基金法》,基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起()內進行基金募集。

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