- 多選題期貨公司客戶信用風險主要是（）。
- A 、客戶因法人代表更迭，所有權變動等重大事件而不能履約
- B 、客戶因經營狀況的惡化及不可抗力的發生而不能履約
- C 、期貨市場發生重大變化，價格急劇變動，使客戶無力承受，無法履約
- D 、在進行預測時，由于價格變化復雜，出現偏差，給客戶造成損失而不履約的
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參考答案【正確答案：A,B,C】
本題考核期貨公司客戶信用風險的兩種情況。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償的最大金額為（ ）。
- A 、10萬元
- B 、13.5萬元
- C 、14.5萬元
- D 、15萬元
- 2 【單選題】張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償的最大金額為（）。
- A 、15
- B 、14.5
- C 、13.5
- D 、12
- 3 【客觀案例題】張某是甲期貨公司的客戶，甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元，則張某可能得到期貨投資者保障基金補償的最大金額為（ ）。
- A 、10萬元
- B 、13.5萬元
- C 、14.5萬元
- D 、15萬元
- 4 【客觀案例題】張某是甲期貨公司的客戶，甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元，則張某可能得到期貨投資者保障基金補償的最大金額為（ ）。
- A 、10萬元
- B 、13.5萬元
- C 、14.5萬元
- D 、15萬元
- 5 【多選題】某期貨公司的風險度計算公式為：風險度=客戶保證金/客戶權益×100%，則（）。
- A 、客戶風險度大于100%將收到《追加保證金通知書》
- B 、客戶風險度等于100%，表明客戶可用資金為0
- C 、客戶風險度越接近100%，風險越大
- D 、客戶風險度大于50%將收到《追加保證金通知書》
- 6 【多選題】某期貨公司的風險度計算公式為：風險度=客戶保證金/客戶權益×100%，則（）。
- A 、客戶風險度大于100%將收到《追加保證金通知書》
- B 、客戶風險度等于100%，表明客戶可用資金為0
- C 、客戶風險度越接近100%，風險越大
- D 、客戶風險度大于50%將收到《追加保證金通知書》
- 7 【多選題】某期貨公司的風險度計算公式為：風險度=客戶保證金/客戶權益×100%，則（）。
- A 、客戶風險度大于100%將收到《追加保證金通知書》
- B 、客戶風險度等于100%，表明客戶可用資金為0
- C 、客戶風險度越接近100%，風險越大
- D 、客戶風險度大于50%將收到《追加保證金通知書》
- 8 【多選題】某期貨公司的風險度計算公式為：風險度=客戶保證金/客戶權益×100%，則（）。
- A 、客戶風險度大于100%將收到《追加保證金通知書》
- B 、客戶風險度等于100%，表明客戶可用資金為0
- C 、客戶風險度越接近100%，風險越大
- D 、客戶風險度大于50%將收到《追加保證金通知書》
- 9 【多選題】某期貨公司的風險度計算公式為：風險度=客戶保證金/客戶權益×100%，則（）。
- A 、客戶風險度大于100%將收到《追加保證金通知書》
- B 、客戶風險度等于100%，表明客戶可用資金為0
- C 、客戶風險度越接近100%，風險越大
- D 、客戶風險度大于50%將收到《追加保證金通知書》
- 10 【單選題】當客戶的風險度（），期貨公司向客戶發出追加保證金通知書或強行平倉通知書。
- A 、≥80%
- B 、≤80%
- C 、≥100%
- D 、≤100%
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- 6月份，某交易者以200美元/噸的價格賣出4手（25噸/手）執行價格為4000美元/噸的3個月期銅看跌期權。期權到期時，標的期銅價格為4170美元/噸，則該交易者的凈損益為（ ）美元。
- 假設期貨價格F0>S0e^(r+u-q)T,則投資者可以賣出期貨合約，買入現貨進行套利。
- 芝加哥期貨交易所10年期的美國國債期貨合約的面值為100000美元，如果其報價從98－175時跌至97－020，則表示合約價值下跌了（）美元。
- 在國際外匯市場上,歐元、英鎊、澳元等采用（ ）。
- 吳某為期貨公司的客戶，由于經常出差無法參與交易，在該期貨公司營業部經理的推薦下，將交易全權委托給營業部員工丁某。不久，吳某發現其賬戶虧發生巨額虧損，遂向法院提起了訴訟。按照法律規定，本案承擔民事賠償責任的主體為（）。
- 該國內企業可以采?。ǎ┨灼诒Ｒ乐档茸龇ɡ闷谪浐霞s進行套期保值。
- 某投資者已賣出10份看漲期權A，現擔心價格變動風險，采用標的資產S和同樣標的看漲期權B來對沖風險，使得組合Delta和Gamma均為中性，三種資產信息如下表所示： 則投資者應當（）。
- 下面對反向大豆提油套利做法正確的是( )。
- 期貨公司人員離職需要進行離任審計的是（）。
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