- 客觀案例題非法設立期貨公司及其他期貨經營機構，或者擅自從事期貨業務的，( )，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
- A 、勒令停業整頓
- B 、撤銷期貨業務許可
- C 、予以取締
- D 、予以警告
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參考答案【正確答案：C】
《期貨交易管理條例》第七十五條。非法設立期貨交易場所或者以其他形式組織期貨交易活動的，由所在地縣級以上地方人民政府予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。非法設立期貨公司及其他期貨經營機構，或者擅自從事期貨業務的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
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- A 、給予警告
- B 、予以取締
- C 、沒收違法所得
- D 、追究刑事責任
- 2 【多選題】非法設立期貨公司及其他期貨經營機構，或者擅自從事期貨業務的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處（）的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）以下的罰款。
- A 、10萬元以上100萬元以下
- B 、20萬元以上100萬元以下
- C 、1萬元以上10萬元以下
- D 、2萬元以上20萬元以下
- 3 【多選題】期貨公司（ ）時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起5日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。
- A 、涉及重大訴訟、仲裁
- B 、違反規定接納會員
- C 、股權被凍結
- D 、股權被用于擔保
- 4 【多選題】期貨公司在發生（）時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起5日內向中國證監會派出機構提交書面報告。
- A 、變更名稱、公司章程
- B 、做出終止業務等重大決議
- C 、任免董事、監事、高級管理人員、財務負責人、營業部負責人，或者高級管理人員的分工發生變更
- D 、被有權機關立案調查或者采取強制措施
- 5 【多選題】期貨公司在發生（）時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起5日內向中國證監會派出機構提交書面報告。
- A 、變更名稱、公司章程
- B 、做出終止業務等重大決議
- C 、任免董事、監事、高級管理人員、財務負責人、營業部負責人，或者高級管理人員的分工發生變更
- D 、被有權機關立案調查或者采取強制措施
- 6 【多選題】期貨公司（ ）時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起5日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。
- A 、涉及重大訴訟、仲裁
- B 、違反規定接納會員
- C 、股權被凍結
- D 、股權被用于擔保
- 7 【多選題】非法設立期貨公司及其他期貨經營機構，或者擅自從事期貨業務的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處（）的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）以下的罰款。
- A 、10萬元以上100萬元以下
- B 、20萬元以上100萬元以下
- C 、1萬元以上10萬元以下
- D 、2萬元以上20萬元以下
- 8 【多選題】非法設立期貨公司及其他期貨經營機構，或者擅自從事期貨業務的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處（）的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）以下的罰款。
- A 、10萬元以上100萬元以下
- B 、20萬元以上100萬元以下
- C 、1萬元以上10萬元以下
- D 、2萬元以上20萬元以下
- 9 【多選題】非法設立期貨公司及其他期貨經營機構，或者擅自從事期貨業務的，（），并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
- A 、給予警告
- B 、予以取締
- C 、沒收違法所得
- D 、追究刑事責任
- 10 【單選題】期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、期貨保證金安全存管監控機構，應當向國務院期貨監督管理機構報送( )、業務資料和其他有關資料。
- A 、審計報告
- B 、稅務報告
- C 、經營計劃
- D 、財務會計報告
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- 通常情況下，賣出看漲期權者的收益（不計交易費用）（）。
- 下列豆粕期貨行情截圖中，對期貨行情相關術語描述正確的是（）。
- 無風險收益率由市場決定，夏普比率由收益率和其標準差決定，在相同的回報水平下，收益率波動性越低的基金，其夏普比率越低。（）
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- 客戶下達的交易指令沒有（）的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶損失的，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。
- 全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶（）。
- 利率類結構化產品通常也被稱為（）。
- 一般來說，當期貨公司按規定對保證金不足的客戶進行強行平倉時，強行平倉的有關費用和發生的損失由（）承擔。
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