- 客觀案例題某期貨公司的期末財務報表顯示,流動資產為6000萬元,流動負債為5500萬元,根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》,該期貨公司流動資產與流動負債的比例()。
- A 、符合《期貨公司風險監管指標管理辦法》要求,但低于風險監管指標預警標準
- B 、符合《期貨公司風險監管指標管理辦法》要求,且優于風險監管指標預警標準
- C 、不符合《期貨公司風險監管指標管理辦法》要求,中國證監會應當責令該期貨公司限期整改
- D 、不符合《期貨公司風險監管指標管理辦法》要求,中國證監會應當限制該期貨公司部分期貨業務

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【正確答案:A】
《期貨公司監管指標管理辦法》第八條 期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準:(四)流動資產與流動負債的比例不得低于 100%;
第九條 中國證監會對風險監管指標設置預警標準。規定“不得低于”一定標準的風險監管指標,其預警標準是規定標準的 120%,規定“不得高于”一定標準的風險監管指標,其預警 標準是規定標準的80%。
此題中,流動資產/流動負債=6000/5500=109%,符合風險監管指標標準;但109%<100×120%,因此低于預警標準。

- 1 【客觀案例題】某期貨公司的期末財務報表顯示,流動資產為6000萬元,流動負債為5500萬元,根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》,該期貨公司流動資產與流動負債的比例()。
- A 、符合《期貨公司風險監管指標管理辦法》要求,但低于風險監管指標預警標準
- B 、符合《期貨公司風險監管指標管理辦法》要求,但優于風險監管指標預警標準
- C 、不符合《期貨公司風險監管指標管理辦法》要求,中國證監會應當責令該期貨公司限期整改
- D 、不符合《期貨公司風險監管指標管理辦法》要求,中國證監會應當限制該期貨公司部分期貨業務
- 2 【單選題】某期貨公司的期末財務報表顯示,流動資產為6000萬元,流動負債為5500萬元,根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》,該期貨公司流動資產與流動負債的比例()。
- A 、不符合風險監管指標規定標準要求,中國證監會應當責令該期貨公司限期整改
- B 、不符合風險監管指標規定標準要求,中國證監會應當限制該期貨公司部分期貨業務
- C 、符合風險監管指標規定標準要求,并高于風險監管指標的預警標準
- D 、符合風險監管指標規定標準要求,但低于風險監管指標的預警標準
- 3 【單選題】某期貨公司的期末財務報表顯示,流動資產為6000萬元,流動負債為5500萬元,根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》,該期貨公司流動資產與流動負債的比例()。
- A 、不符合風險監管指標規定標準要求,中國證監會應當責令該期貨公司限期整改
- B 、不符合風險監管指標規定標準要求,中國證監會應當限制該期貨公司部分期貨業務
- C 、符合風險監管指標規定標準要求,并高于風險監管指標的預警標準
- D 、符合風險監管指標規定標準要求,但低于風險監管指標的預警標準
- 4 【客觀案例題】某期貨公司的期末財務報表顯示,流動資產為6000萬元,流動負債為5500萬元,根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》,該期貨公司流動資產與流動負債的比例()。
- A 、符合《期貨公司風險監管指標管理辦法》要求,但低于風險監管指標預警標準
- B 、符合《期貨公司風險監管指標管理辦法》要求,且優于風險監管指標預警標準
- C 、不符合《期貨公司風險監管指標管理辦法》要求,中國證監會應當責令該期貨公司限期整改
- D 、不符合《期貨公司風險監管指標管理辦法》要求,中國證監會應當限制該期貨公司部分期貨業務
- 5 【客觀案例題】某期貨公司的期末財務報表顯示,流動資產為6000萬元,流動負債為5500萬元。根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》,中國證監會派出機構應當對該期貨公司采取以下監管措施()。
- A 、責令公司限期整改
- B 、對期貨公司高級管理人員進行監管談話
- C 、限制或暫停公司部分期貨業務
- D 、無需采取監管措施
- 6 【單選題】某期貨公司的期末財務報表顯示,流動資產為6000萬元,流動負債為5500萬元,根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》,該期貨公司流動資產與流動負債的比例()。
- A 、不符合風險監管指標規定標準要求,中國證監會應當責令該期貨公司限期整改
- B 、不符合風險監管指標規定標準要求,中國證監會應當限制該期貨公司部分期貨業務
- C 、符合風險監管指標規定標準要求,并高于風險監管指標的預警標準
- D 、符合風險監管指標規定標準要求,但低于風險監管指標的預警標準
- 7 【客觀案例題】某期貨公司的期末財務報表顯示,流動資產為6000萬元,流動負債為5500萬元,根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》,該期貨公司流動資產與流動負債的比例()。
- A 、符合《期貨公司風險監管指標管理辦法》要求,但低于風險監管指標預警標準
- B 、符合《期貨公司風險監管指標管理辦法》要求,且優于風險監管指標預警標準
- C 、不符合《期貨公司風險監管指標管理辦法》要求,中國證監會應當責令該期貨公司限期整改
- D 、不符合《期貨公司風險監管指標管理辦法》要求,中國證監會應當限制該期貨公司部分期貨業務
- 8 【客觀案例題】某期貨公司的期末財務報表顯示,流動資產為6000萬元,流動負債為5500萬元。根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》,中國證監會派出機構應當對該期貨公司采取以下監管措施()。
- A 、責令公司限期整改
- B 、對期貨公司高級管理人員進行監管談話
- C 、限制或暫停公司部分期貨業務
- D 、無需采取監管措施
- 9 【客觀案例題】某期貨公司的期末財務報表顯示,流動資產為6000萬元,流動負債為5500萬元。根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》,中國證監會派出機構應當對該期貨公司采取以下監管措施()。
- A 、責令公司限期整改
- B 、對期貨公司高級管理人員進行監管談話
- C 、限制或暫停公司部分期貨業務
- D 、無需采取監管措施
- 10 【客觀案例題】某期貨公司的期末財務報表顯示,流動資產為6000萬元,流動負債為5500萬元。根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》,中國證監會派出機構應當對該期貨公司采取以下監管措施()。
- A 、責令公司限期整改
- B 、對期貨公司高級管理人員進行監管談話
- C 、限制或暫停公司部分期貨業務
- D 、無需采取監管措施
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