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首頁 期貨從業資格考試 題庫 正文
  • 多選題 期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間出現下列（）情形的，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。
  • A 、向中國證監會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果
  • B 、拒絕配合中國證監會依法履行監管職責，造成嚴重后果
  • C 、1年內累計2次被中國證監會及其派出機構進行監管談話
  • D 、對期貨公司出現違法違規行為或者重大風險負有責任

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參考答案

【正確答案：A,B,D】

《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間出現下列情形的，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選：（1）向中國證監會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果；（2）拒絕配合中國證監會依法履行監管職責，造成嚴重后果；（3）擅離職守，造成嚴重后果；（4）1年內累計3次被中國證監會及其派出機構進行監管談話；（5）累計3次被行業自律組織紀律處分；（6）對期貨公司出現違法違規行為或者重大風險負有責任；（7）中國證監會認定的其他情形。選項ABD正確。

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