- 多選題關于融資融券業務,以下說法正確的是()。
- A 、單一客戶融資業務規模不超過證券公司凈資本的5%
- B 、單一客戶融券業務規模不超過證券公司凈資本的5%
- C 、客戶只能向一家證券公司融入資金和證券
- D 、客戶只能開立一個信用資金賬戶
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參考答案【正確答案：A,B,C,D】
證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，必須符合下列規定：（1）為單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%；（2）為單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的5%；（3）接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%?？蛻糁荒芘c一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券，客戶只能開立一個信用資金賬戶。
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- A 、證券公司行使對證券發行人的權利，應當事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理
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- 2 【組合型選擇題】以下關于融資融券業務的決策授權體系錯誤的有（）。Ⅰ.由部門負責人確定融資融券業務的總規模Ⅱ.業務決策機構確定對具體客戶的授信額度Ⅲ.業務執行部門確定單一客戶的授信額度Ⅳ.分支機構可自行決定客戶的開戶、保證金收取
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【組合型選擇題】以下關于融資融券業務的決策授權體系錯誤的有（）。Ⅰ.由部門負責人確定融資融券業務的總規模Ⅱ.業務決策機構確定對具體客戶的授信額度Ⅲ.業務執行部門確定單一客戶的授信額度Ⅳ.分支機構可自行決定客戶的開戶、保證金收取
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】以下關于融資融券業務的決策授權體系錯誤的有（）。Ⅰ.由部門負責人確定融資融券業務的總規模Ⅱ.業務決策機構確定對具體客戶的授信額度Ⅲ.業務執行部門確定單一客戶的授信額度Ⅳ.分支機構可自行決定客戶的開戶、保證金收取
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】以下關于融資融券業務的決策授權體系錯誤的有（）。Ⅰ.由部門負責人確定融資融券業務的總規模Ⅱ.業務決策機構確定對具體客戶的授信額度Ⅲ.業務執行部門確定單一客戶的授信額度Ⅳ.分支機構可自行決定客戶的開戶、保證金收取
- 6 【組合型選擇題】以下關于融資融券業務的決策授權體系錯誤的有（）。Ⅰ.由部門負責人確定融資融券業務的總規模Ⅱ.業務決策機構確定對具體客戶的授信額度Ⅲ.業務執行部門確定單一客戶的授信額度Ⅳ.分支機構可自行決定客戶的開戶、保證金收取
- 7 【組合型選擇題】以下關于融資融券業務的決策授權體系錯誤的有（）。Ⅰ.由部門負責人確定融資融券業務的總規模Ⅱ.業務決策機構確定對具體客戶的授信額度Ⅲ.業務執行部門確定單一客戶的授信額度Ⅳ.分支機構可自行決定客戶的開戶、保證金收取
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】以下關于融資融券業務的決策授權體系錯誤的有（）。Ⅰ.由部門負責人確定融資融券業務的總規模Ⅱ.業務決策機構確定對具體客戶的授信額度Ⅲ.業務執行部門確定單一客戶的授信額度Ⅳ.分支機構可自行決定客戶的開戶、保證金收取
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- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- 9 【組合型選擇題】以下關于融資融券業務的決策授權體系錯誤的有（）。Ⅰ.由部門負責人確定融資融券業務的總規模Ⅱ.業務決策機構確定對具體客戶的授信額度Ⅲ.業務執行部門確定單一客戶的授信額度Ⅳ.分支機構可自行決定客戶的開戶、保證金收取
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- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 證券市場誤導性陳述，是指虛假陳訴行為人在信息披露文件中或者通過媒體，作出使投資人對其投資行為發生（）的陳述。
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