- 單選題以下關于交易單元的說法,正確的是()。
- A 、深圳證券交易所會員取得席位后,可根據業務需要向交易所申請設立1個或1個以上的交易單元
- B 、會員從事證券經紀、自營、融資融券等業務,可以用同一個交易單元進行
- C 、會員可以通過其他會員的網關進行交易申報
- D 、深圳證券交易所會員可以自由將其設立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產管理公司等機構使用

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【正確答案:A】
會員從事證券經紀、自營、融資融券等業務,應當分別通過專用的交易單元進行;會員不得通過其他會員的網關進行交易申報;經深證證券交易所同意,會員可將其設立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產管理公司等機構使用。

- 1 【多選題】關于撤單,以下說法正確的有()。
- A 、在委托未成交之前,客戶有權變更和撤銷委托
- B 、投資者可以對未成交部分的委托申請撤單,但不得撤銷已成交部分的委托
- C 、對客戶撤銷的委托,證券經紀商須及時將凍結的資金或證券解凍
- D 、投資者可以對未申報的委托申請撤單,委托一經申報至證券交易所,不管成交與否,投資者都不得申請撤單
- 2 【多選題】關于ETF交易,下列說法正確的有( )。
- A 、投資者可以通過申購、贖回或買賣交易參與ETF的投資
- B 、當日申購的基金份額,同日可以賣出和贖回
- C 、投資者的申購、贖回ETF份額的申報指令可以撤銷
- D 、投資者需用組合證券進行申購、贖回ETF份額
- 3 【單選題】以下關于交易單元的說法,不正確的是()。
- A 、交易參與人應當通過在證券交易所申請開設的交易單元進行證券交易
- B 、會員參與交易及會員權限的管理通過交易單元來實現
- C 、一個交易席位只能向交易所申請一個交易單元
- D 、會員可將其設立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產管理公司等機構使用
- 4 【多選題】關于撤單,以下說法正確的有()。
- A 、在委托未成交之前,客戶有權變更和撤銷委托
- B 、投資者可以對未成交部分的委托申請撤單,但不得撤銷已成交部分的委托
- C 、對客戶撤銷的委托,證券經紀商須及時將凍結的資金或證券解凍
- D 、投資者可以對未申報的委托申請撤單,委托一經申報至證券交易所,不管成交與否,投資者都不得申請撤單
- 5 【多選題】關于交易席位以下說法正確的是( )。
- A 、交易席位代表了會員在證券交易所擁有的權益
- B 、是會員享有交易權限的基礎
- C 、證券交易所會員應當至少取得并持有一個席位
- D 、證券交易所會員可以共有席位
- 6 【多選題】關于場外交易市場,以下說法正確的有( )。
- A 、在場外交易市場上,交易方式有不同的形式
- B 、場外交易市場只發生于投資者與投資者之間
- C 、又稱店頭市場
- D 、柜臺市場曾經是場外交易市場的主要形式
- 7 【多選題】關于場外交易市場,以下說法正確的有()。
- A 、在場外交易市場上,交易方式有不同的形式
- B 、場外交易市場只發生于投資者與投資者之間
- C 、柜臺市場又稱店頭市場
- D 、柜臺市場曾經是場外交易市場的主要形式
- 8 【多選題】關于股票交易,以下說法正確的有( )。
- A 、股東可以據以獲取股息和紅利
- B 、股票是股份有限公司簽發的證明股東所持股份的憑證
- C 、股票可以表明投資者的股東身份和權益
- D 、股票是一種有價證券
- 9 【多選題】以下關于期貨交易說法正確的是()。
- A 、多數情況下期貨不進行實物的交收
- B 、交易雙方不需要知道對手的情況
- C 、是交易雙方在集中交易所市場以公開競價的形式進行的
- D 、特征是‘一手交錢,一手交貨’
- 10 【選擇題】下列關于交易制度的說法,正確的是()。
- A 、在做市商市場,證券交易的買價由投資者給出,賣價由做市商報出
- B 、在做市商市場,證券交易的買價由投資者給出,賣價由投資者報出
- C 、在做市商市場,證券交易的買價由做市商給出,賣價由投資者報出
- D 、在做市商市場,證券交易的買價由做市商給出,賣價由做市商報出
熱門試題換一換
- 證券公司被中國證監會暫停定向資產管理業務的,暫停期間可以簽訂新的定向資產管理合同。
- 有限責任公司和股份有限公司存在的差異是( )。
- 股票價值的主要構成有( )。 I.未來股息收入 II.上一期股息收入 III.未來資本利得收入 IV.未來股本數量收入
- 發行人發生超過上年末凈資產(),將之認定為債券存續期間需要披露的重大事項。
- 符合下列()情形的,為公開發行。Ⅰ.向不特定對象發行證券的Ⅱ.向特定對象發行證券累計超過150人的Ⅲ.法律、行政法規規定的其他發行行為Ⅳ.向特定對象發行證券累計超過200人的,但依法實施員工持股計劃的員工人數不計算在內
- 投資者通過收購上市公司25%的股份而成為第一大股東,但承諾最少()年放棄行使相關股份表決權的,可免于聘請財務顧問。
- 證券公司信用證券賬戶內的證券,出現()等特殊情形時,證券公司在計算客戶維持保證金比例時,可以根據與客戶的約定按照公允價格或其他定價方式計算其市值。 Ⅰ.被調出可充抵保證金證券范圍 Ⅱ.被暫停交易 Ⅲ.被實施風險警示 Ⅳ.因權益處理等產生尚未到賬的在途證券
- 專項計劃資產獨立于()的固有財產。Ⅰ.原始權益人Ⅱ.托管人Ⅲ.其他業務參與人Ⅳ.管理人
- 目前,()已成為最大的衍生交易品種。

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