- 單選題基金公司在交易執行環節可能存在的風險包括（）。Ⅰ.未踐行最佳執行原則，交易效率低或差錯率高Ⅱ.交易系統未經嚴格測試論證，系統缺陷造成交易失誤Ⅲ.交易執行獨立于基金經理Ⅳ.交易員不能有效履行對基金經理交易指令的監督、復核職責
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：C】
選項C正確：基金公司在交易執行環節可能存在的風險包括：
（1）未踐行最佳執行原則，交易效率低或差錯率高 ；
（2）交易系統未經嚴格測試論證，系統缺陷造成交易失誤 ；
（3）交易與后臺清算、托管銀行的交收相互脫節，影響資金的使用；
（4）交易價格顯著偏離公允價格；
（5）對交易對手風險的評估與控制不足；
（6）交易執行不獨立于基金經理；
（7）公平交易、反向交易以及超過合規限制交易的管理機制不能得到有效執行；
（8）交易員不能有效履行對基金經理交易指令的監督、復核職責。
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