證券從業資格
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首頁 證券從業資格考試 題庫 正文
  • 選擇題 證券公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在承銷證券過程中，以不正當競爭手段招攬承銷業務，情節比較嚴重的，中國證監會可以采?。ǎ翰皇芾砥渥C券承銷業務有關文件的監管措施。
  • A 、1~12個月
  • B 、3~12個月
  • C 、6~12個月
  • D 、12~24個月

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參考答案

【正確答案：B】

選項B正確：證券公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在承銷證券過程中，有下列行為之一的，中國證監會可以采取《證券發行與承銷管理辦法》第三十八條規定的監管措施；情節比較嚴重的，還可以采取3至12個月暫不受理其證券（股票類）承銷業務有關文件的監管措施；依法應予行政處罰的，依照《證券法》第一百九十一條的規定予以處罰：

（1）夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者；
（2）以不正當競爭手段招攬承銷業務；
（3）從事《證券發行與承銷管理辦法》第十七條規定禁止的行為；
（4）向不符合《證券發行與承銷管理辦法》第五條規定的網下投資者配售股票，或向《證券發行與承銷管理辦法》第十六條規定禁止配售的對象配售股票等。

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