- 客觀案例題某日，A期貨公司董事長挪用客戶保證金5000萬元，如果該期貨公司首席風險官發現上述問題，下列表述正確的是（）。
- A 、應當向公司控股股東報告
- B 、應當向期貨業協會報告
- C 、應當向董事會報告
- D 、應當向公司住所地證監會派出機構報告
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參考答案【正確答案：C,D】
《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第二十四條 首席風險官發現期貨公司有下列違法違規行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監會派出機構報告，并向公司董事會和監事會報告：
（一）涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的；
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- 10 【客觀案例題】某日，A期貨公司董事長挪用客戶保證金5000萬元，如果該期貨公司首席風險官發現上述問題，下列表述正確的是（）。
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熱門試題換一換
- 不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規則的，交易結果由為其開戶人員承擔。（）
- 某新客戶存入保證金50000元，5月7日買入5手大豆合約，成交價為4000元/噸，結算價為4010元/噸，5月8日再買入5手大豆合約，成交價為4020元/噸，結算價為4040元/噸，5月9日將10手大豆合約全部平倉，成交價為4050元/噸，則5月9日該客戶當日盈虧為（）元。（大豆期貨10噸/手）
- 該投資者支付的固定利率為（）。
- 未經中國證監會批準，期貨交易所的（） 不得在任何營利性機構兼職。
- 以下( )情況適合使用外匯掉期工具來管理外匯風險。
- 期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，要求申請日前（）的風險監管指標持續符合監管要求。
- 三階單整時間序列經過兩次拆分后就可以成為平穩性時間序列。（）
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