- 多選題首席風險官向監管部門提交上年度工作報告時，報告內容應當包括（）。
- A 、期貨公司合規經營情況
- B 、期貨公司風險管理狀況
- C 、期貨公司內部控制狀況
- D 、首席風險官職責履行情況
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參考答案【正確答案：A,B,C,D】
《期貨公司首席風險官管理規定》第28條。考察第二十八條首席風險官提交上年度工作報告的內容。
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- D 、首席風險官職責履行情況
- 2 【多選題】首席風險官向監管部門提交上年度工作報告時，報告內容應當包括（ ）。
- A 、期貨公司合規經營情況
- B 、期貨公司風險管理狀況
- C 、期貨公司內部控制狀況
- D 、首席風險官職責履行情況
- 3 【多選題】 期貨公司首席風險官向監管部門提交上年度工作報告時，報告內容應當包括（）。
- A 、首席風險官的履行職責情況
- B 、期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況
- C 、首席風險官所作的盡職調查
- D 、提出的整改意見及期貨公司整改效果
- 4 【多選題】 期貨公司首席風險官向監管部門提交上年度工作報告時，報告內容應當包括（）。
- A 、首席風險官的履行職責情況
- B 、期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況
- C 、首席風險官所作的盡職調查
- D 、提出的整改意見及期貨公司整改效果
- 5 【多選題】 期貨公司首席風險官向監管部門提交上年度工作報告時，報告內容應當包括（）。
- A 、首席風險官的履行職責情況
- B 、期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況
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- 6 【多選題】 期貨公司首席風險官向監管部門提交上年度工作報告時，報告內容應當包括（）。
- A 、首席風險官的履行職責情況
- B 、期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況
- C 、首席風險官所作的盡職調查
- D 、提出的整改意見及期貨公司整改效果
- 7 【多選題】 期貨公司首席風險官向監管部門提交上年度工作報告時，報告內容應當包括（）。
- A 、首席風險官的履行職責情況
- B 、期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況
- C 、首席風險官所作的盡職調查
- D 、提出的整改意見及期貨公司整改效果
- 8 【多選題】 期貨公司首席風險官向監管部門提交上年度工作報告時，報告內容應當包括（）。
- A 、首席風險官的履行職責情況
- B 、期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況
- C 、首席風險官所作的盡職調查
- D 、提出的整改意見及期貨公司整改效果
- 9 【多選題】 期貨公司首席風險官向監管部門提交上年度工作報告時，報告內容應當包括（）。
- A 、首席風險官的履行職責情況
- B 、期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況
- C 、首席風險官所作的盡職調查
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- 10 【多選題】 期貨公司首席風險官向監管部門提交上年度工作報告時，報告內容應當包括（）。
- A 、首席風險官的履行職責情況
- B 、期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況
- C 、首席風險官所作的盡職調查
- D 、提出的整改意見及期貨公司整改效果
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