- 單選題根據證券法律制度的規定，公開發行公司債券，應當委托具有證券服務業務資格的資信評級機構進行信用評級。下列關于資信評級機構的表述中，不正確的是（）。
- A 、資信評級機構應當按照規定或者約定將評級信息告知發行人，并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級報告
- B 、在債券有效存續期間，資信評級機構應當每年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告
- C 、在債券有效存續期間，資信評級機構應當每6個月至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告
- D 、資信評級機構應當充分關注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時向市場公布信用等級調整及其他與評級相關的信息變動情況，并向證券交易所或者其他證券交易場所報告
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參考答案【正確答案：C】
資信評級機構為公開發行公司債券進行信用評級，應當符合以下規定：
（1）資信評級機構應當按照規定或者約定將評級信息告知發行人，并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級報告；
（2）在債券有效存續期間，資信評級機構應當每年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告；
（3）資信評級機構應當充分關注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時向市場公布信用等級調整及其他與評級相關的信息變動情況，并向證券交易所或者其他證券交易場所報告。
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- A 、自接受上市公司委托之日起至審計報告公開后5日內
- B 、上市公司股票承銷期內和期滿后6個月內
- C 、自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承銷期滿后6個月內
- D 、自接受上市公司委托之日起至出具審計報告后6個月內
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- A 、自接受上市公司委托之日起至審計報告公開后5日內
- B 、上市公司股票承銷期內和期滿后6個月內
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- 4 【多選題】根據證券法律制度的規定,上市公司發行的公司債券上市交易后,下列情形中,證券交易所可以決定暫停公司債券上市交易的有()。
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- B 、公司最近2年連續虧損
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- 5 【單選題】根據證券法律制度的規定，公開發行可轉換公司債券，應當提供擔保，但最近一期期末經審計的凈資產不低于人民幣（）的公司除外。
- A 、4億元
- B 、8億元
- C 、10億元
- D 、15億元
- 6 【多選題】根據證券法律制度的規定，公開發行公司債券的，在債券存續期內，下列情形中，發行人應當及時予以披露的有（）。
- A 、債券信用評級發生變化
- B 、發行人發生未能清償到期債務的違約情況
- C 、發行人主要資產被查封、扣押、凍結
- D 、發行人作出減資、合并、分立、解散及申請破產的決定
- 7 【多選題】根據證券法律制度的規定，公開發行公司債券的，在債券存續期內，下列情形中，債券受托管理人應當召集債券持有人會議的有（）。
- A 、發行人不能按期支付本息的
- B 、發行人減資、合并、分立、解散或者申請破產的
- C 、發行人提出債務重組方案的
- D 、單獨或者合計持有本期債券總額10％以上的債券持有人書面提議召開的
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- A 、直接定價
- B 、競價定價
- C 、網下詢價
- D 、機構報價
- 9 【多選題】根據證券法律制度的規定，公開發行優先股的公司必須在公司章程中規定的事項有（ ）。
- A 、在有可分配稅后利潤的情況下必須向優先股股東分配股息
- B 、未向優先股股東足額派發股息的差額部分應當累計到下一個會計年度
- C 、采取固定股息率
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- 10 【單選題】根據證券法律制度的規定，在科創板申請公開發行股票并上市的公司，作出同意或者不同意股票公開發行并上市的審核意見的是（）。
- A 、保薦人
- B 、證券業協會
- C 、證券交易所
- D 、證監會
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