- 多選題 期貨公司首席風險官向監管部門提交上年度工作報告時,報告內容應當包括()。
- A 、首席風險官的履行職責情況
- B 、期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況
- C 、首席風險官所作的盡職調查
- D 、提出的整改意見及期貨公司整改效果

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【正確答案:A,B,C,D】
《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十八條首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告;每年1月20日前向公司住所地中國證監會派出機構提交上一年度全面工作報告,報告期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況,以及首席風險官的履行職責情況,包括首席風險官所作的盡職調查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內容。

- 1 【多選題】 期貨公司首席風險官向監管部門提交上年度工作報告時,報告內容應當包括()。
- A 、首席風險官的履行職責情況
- B 、期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況
- C 、首席風險官所作的盡職調查
- D 、提出的整改意見及期貨公司整改效果
- 2 【多選題】 期貨公司首席風險官向監管部門提交上年度工作報告時,報告內容應當包括()。
- A 、首席風險官的履行職責情況
- B 、期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況
- C 、首席風險官所作的盡職調查
- D 、提出的整改意見及期貨公司整改效果
- 3 【多選題】 期貨公司首席風險官向監管部門提交上年度工作報告時,報告內容應當包括()。
- A 、首席風險官的履行職責情況
- B 、期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況
- C 、首席風險官所作的盡職調查
- D 、提出的整改意見及期貨公司整改效果
- 4 【多選題】 期貨公司首席風險官向監管部門提交上年度工作報告時,報告內容應當包括()。
- A 、首席風險官的履行職責情況
- B 、期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況
- C 、首席風險官所作的盡職調查
- D 、提出的整改意見及期貨公司整改效果
- 5 【多選題】 期貨公司首席風險官向監管部門提交上年度工作報告時,報告內容應當包括()。
- A 、首席風險官的履行職責情況
- B 、期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況
- C 、首席風險官所作的盡職調查
- D 、提出的整改意見及期貨公司整改效果
- 6 【多選題】 期貨公司首席風險官向監管部門提交上年度工作報告時,報告內容應當包括()。
- A 、首席風險官的履行職責情況
- B 、期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況
- C 、首席風險官所作的盡職調查
- D 、提出的整改意見及期貨公司整改效果
- 7 【多選題】 期貨公司首席風險官向監管部門提交上年度工作報告時,報告內容應當包括()。
- A 、首席風險官的履行職責情況
- B 、期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況
- C 、首席風險官所作的盡職調查
- D 、提出的整改意見及期貨公司整改效果
- 8 【多選題】期貨公司首席風險官向監管部門提交上年度工作報告時,報告內容應當包括()。
- A 、首席風險官的履行職責情況
- B 、期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況
- C 、首席風險官所作的盡職調查
- D 、提出的整改意見及期貨公司整改效果
- 9 【多選題】期貨公司首席風險官向監管部門提交上年度工作報告時,報告內容應當包括()。
- A 、首席風險官的履行職責情況
- B 、期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況
- C 、首席風險官所作的盡職調查
- D 、提出的整改意見及期貨公司整改效果
- 10 【多選題】期貨公司首席風險官向監管部門提交上年度工作報告時,報告內容應當包括()。
- A 、首席風險官的履行職責情況
- B 、期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況
- C 、首席風險官所作的盡職調查
- D 、提出的整改意見及期貨公司整改效果
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