基金從業資格
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首頁 基金從業資格考試 題庫 正文
  • 單選題 某基金管理公司成立不久，固定收益業務規模較小且交易很少，因此公司安排債券基金的基金經理兼任債券交易員，關于該基金管理公司的做法，下列說法正確的是（）。
  • A 、基金管理公司的做法錯誤，違反了崗位設置的獨立性原則
  • B 、基金管理公司的做法正確，符合崗位設置的成本效率原則
  • C 、基金管理公司的做法錯誤，違反了崗位設置的不相容職責分離原則
  • D 、基金管理公司的做法正確，符合崗位設置的授權清晰原則

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參考答案

【正確答案：C】

選項C正確，基金公司應對不相容的崗位、公司資產與客戶資產執行嚴格的分離機制。研究、投資決策、交易執行、交易清算及基金核算、公募基金和專戶投資等相分離。投資和交易分別由投資部門和交易部門負責。

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