- 組合型選擇題按照《證券交易委托代理協議指引》的規定，以下事項中，（）屬于客戶可以委托證券公司代理的事項。Ⅰ.接受并執行客戶依照《證券交易委托代理協議》約定的方式下達的合法有效的委托指令Ⅱ.代理客戶進行資金、證券的清算、交收Ⅲ.代理保管客戶買人或存人的有價證券Ⅳ.接受客戶對其委托、成交及賬戶內的資產及變化情況的查詢，并應客戶的要求提供相應的清單
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您可能感興趣的試題- 1 【多選題】《證券交易委托代理協議書》對客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關( )的基本約定。
- A 、權利和義務
- B 、業務規則
- C 、責任
- D 、操作流程
- 2 【組合型選擇題】按照《證券交易委托代理協議指引》的規定，以下事項中，（）屬于客戶可以委托證券公司代理的事項。Ⅰ.接受并執行客戶依照《證券交易委托代理協議》約定的方式下達的合法有效的委托指令Ⅱ.代理客戶進行資金、證券的清算、交收Ⅲ.代理保管客戶買人或存人的有價證券Ⅳ.接受客戶對其委托、成交及賬戶內的資產及變化情況的查詢，并應客戶的要求提供相應的清單
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 3 【組合型選擇題】按照《證券交易委托代理協議指引》的規定，以下事項中，（）屬于客戶可以委托證券公司代理的事項。Ⅰ.接受并執行客戶依照《證券交易委托代理協議》約定的方式下達的合法有效的委托指令Ⅱ.代理客戶進行資金、證券的清算、交收Ⅲ.代理保管客戶買人或存人的有價證券Ⅳ.接受客戶對其委托、成交及賬戶內的資產及變化情況的查詢，并應客戶的要求提供相應的清單
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】按照《證券交易委托代理協議指引》的規定，以下事項中，（）屬于客戶可以委托證券公司代理的事項。Ⅰ.接受并執行客戶依照《證券交易委托代理協議》約定的方式下達的合法有效的委托指令Ⅱ.代理客戶進行資金、證券的清算、交收Ⅲ.代理保管客戶買人或存人的有價證券Ⅳ.接受客戶對其委托、成交及賬戶內的資產及變化情況的查詢，并應客戶的要求提供相應的清單
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】按照《證券交易委托代理協議指引》的規定，以下事項中，（）屬于客戶可以委托證券公司代理的事項。Ⅰ.接受并執行客戶依照《證券交易委托代理協議》約定的方式下達的合法有效的委托指令Ⅱ.代理客戶進行資金、證券的清算、交收Ⅲ.代理保管客戶買人或存人的有價證券Ⅳ.接受客戶對其委托、成交及賬戶內的資產及變化情況的查詢，并應客戶的要求提供相應的清單
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】按照《證券交易委托代理協議指引》的規定，以下事項中，（）屬于客戶可以委托證券公司代理的事項。Ⅰ.接受并執行客戶依照《證券交易委托代理協議》約定的方式下達的合法有效的委托指令Ⅱ.代理客戶進行資金、證券的清算、交收Ⅲ.代理保管客戶買人或存人的有價證券Ⅳ.接受客戶對其委托、成交及賬戶內的資產及變化情況的查詢，并應客戶的要求提供相應的清單
- 7 【組合型選擇題】按照《證券交易委托代理協議指引》的規定，以下事項中，（）屬于客戶可以委托證券公司代理的事項。Ⅰ.接受并執行客戶依照《證券交易委托代理協議》約定的方式下達的合法有效的委托指令Ⅱ.代理客戶進行資金、證券的清算、交收Ⅲ.代理保管客戶買人或存人的有價證券Ⅳ.接受客戶對其委托、成交及賬戶內的資產及變化情況的查詢，并應客戶的要求提供相應的清單
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】按照《證券交易委托代理協議指引》的規定，以下事項中，（）屬于客戶可以委托證券公司代理的事項。Ⅰ.接受并執行客戶依照《證券交易委托代理協議》約定的方式下達的合法有效的委托指令Ⅱ.代理客戶進行資金、證券的清算、交收Ⅲ.代理保管客戶買人或存人的有價證券Ⅳ.接受客戶對其委托、成交及賬戶內的資產及變化情況的查詢，并應客戶的要求提供相應的清單
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】按照《證券交易委托代理協議指引》的規定，以下事項中，（）屬于客戶可以委托證券公司代理的事項。Ⅰ.接受并執行客戶依照《證券交易委托代理協議》約定的方式下達的合法有效的委托指令Ⅱ.代理客戶進行資金、證券的清算、交收Ⅲ.代理保管客戶買入或存入的有價證券Ⅳ.接受客戶對其委托、成交及賬戶內的資產及變化情況的查詢，并應客戶的要求提供相應的清單
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】按照《證券交易委托代理協議指引》的規定，以下事項中，（）屬于客戶可以委托證券公司代理的事項。Ⅰ.接受并執行客戶依照《證券交易委托代理協議》約定的方式下達的合法有效的委托指令Ⅱ.代理客戶進行資金、證券的清算、交收Ⅲ.代理保管客戶買入或存入的有價證券Ⅳ.接受客戶對其委托、成交及賬戶內的資產及變化情況的查詢，并應客戶的要求提供相應的清單
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 按照證券業從業人員執業行為準則的規定，下列屬于證券從業人員不得從事的活動的是（）。 Ⅰ.從事內幕交易 Ⅱ.買賣法律明文禁止買賣的證券 Ⅲ.接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等 Ⅳ.向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾
- 上市公司并購重組業務財務顧問的監管主體是（ ）。
- 《中華人民共和國公司法》規定在募集設立股份有限公司時，允許采取募集設立的，國家公司法規定了發起人必須認購占注冊資本總額一定比例的股份，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的（ ）。
- 由于電子計算機技術與衛星通信的應用，各個金融市場和金融機構形成了一個全時區、全方位的全球金融市場，這體現了全球金融市場的（）趨勢。
- 下列屬于國務院期貨監督管理機構職責的有（）。 Ⅰ.制定有關期貨市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批權 Ⅱ.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理 Ⅲ.制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施 Ⅳ.對期貨業協會的活動進行指導和監督
- 我國證券市場監管的目標是（）。 Ⅰ.運用和發揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用 Ⅱ.保護投資者利益，保障合法的證券交易活動 Ⅲ.防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序 Ⅳ.調控證券市場與證券交易規模，引導投資方向，使之與經濟發展相適應
- 對于采取代銷方式銷售的公司債券，其銷售期最大不超過（）。
- 從產品屬性看，權證是一種（）。
- 根據合伙企業法，下列主體不能成為普通合伙人的有（）。Ⅰ.國有企業Ⅱ.上市公司Ⅲ.國有獨資公司Ⅳ.公益性事業單位
- 在凈資本計算公式中，直接影響凈資本的因素包含（）。 Ⅰ.凈資產 Ⅱ.或有負債的風險調整 Ⅲ.投資比例 Ⅳ.證監會核準的調整項目
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