- 多選題證券公司從事中間介紹業務的工作人員不得( )。
- A 、進行期貨交易
- B 、作獲利保證、共擔風險等承諾
- C 、虛假宣傳
- D 、向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系

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【正確答案:A,B,C】
《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十六條 證券公司應當根據內部控制和風險隔離制度的規定,指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營管理。 證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員,不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務。 證券公司從事介紹業務的工作人員不得進行期貨交易。
第十八條 證券公司為期貨公司介紹客戶時,應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系,解釋期貨交易的方式、流程及風險,不得作獲利保證、共擔風險等承諾,不得虛假宣傳,誤導客戶。

- 1 【多選題】證券公司從事中間介紹業務的工作人員不得( )。
- A 、進行期貨交易
- B 、作獲利保證、共擔風險等承諾
- C 、虛假宣傳
- D 、向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系
- 2 【多選題】證券公司從事中間介紹業務的工作人員不得( )。
- A 、進行期貨交易
- B 、代客戶下達交易指令
- C 、代客戶修改交易密碼
- D 、協助辦理開戶
- 3 【多選題】證券公司從事中間介紹業務的工作人員不得()。
- A 、向客戶揭示期貨交易的風險
- B 、代客戶下達交易指令
- C 、協助客戶開戶
- D 、進行期貨交易
- 4 【多選題】證券公司從事中間介紹業務的工作人員不得()。
- A 、向客戶揭示期貨交易的風險
- B 、代替客戶下達交易指令
- C 、協助客戶開戶
- D 、進行期貨交易
- 5 【多選題】證券公司從事中間介紹業務的工作人員不得( )。
- A 、進行期貨交易
- B 、代客戶下達交易指令
- C 、代客戶修改交易密碼
- D 、協助辦理開戶
- 6 【多選題】證券公司從事中間介紹業務的人員,禁止從事下列哪些行為()。
- A 、未經許可擅自開展介紹業務
- B 、代理客戶進行期貨交易、結算或者交割
- C 、收付、存取或者劃轉期貨保證金
- D 、審查客戶的開戶資料和身份真實性
- 7 【多選題】證券公司從事中間介紹業務的工作人員不得( )。
- A 、協助辦理開戶手續
- B 、代理客戶從事期貨交易
- C 、劃轉期貨保證金
- D 、代客戶收付期貨保證金
- 8 【多選題】證券公司從事中間介紹業務的工作人員不得( )。
- A 、協助辦理開戶手續
- B 、代理客戶從事期貨交易
- C 、劃轉期貨保證金
- D 、代客戶收付期貨保證金
- 9 【多選題】證券公司從事中間介紹業務的工作人員不得( )。
- A 、協助辦理開戶手續
- B 、代理客戶從事期貨交易
- C 、劃轉期貨保證金
- D 、代客戶收付期貨保證金
- 10 【多選題】證券公司從事中間介紹業務的工作人員不得( )。
- A 、進行期貨交易
- B 、作獲利保證、共擔風險等承諾
- C 、虛假宣傳
- D 、向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系
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