期貨從業資格
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首頁期貨從業資格考試題庫正文
  • 多選題證券公司從事中間介紹業務的工作人員不得( )。
  • A 、進行期貨交易
  • B 、作獲利保證、共擔風險等承諾
  • C 、虛假宣傳
  • D 、向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系

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參考答案

【正確答案:A,B,C】

《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十六條 證券公司應當根據內部控制和風險隔離制度的規定,指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營管理。   證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員,不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務。   證券公司從事介紹業務的工作人員不得進行期貨交易。  

第十八條 證券公司為期貨公司介紹客戶時,應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系,解釋期貨交易的方式、流程及風險,不得作獲利保證、共擔風險等承諾,不得虛假宣傳,誤導客戶。

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