基金從業資格
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首頁基金從業資格考試題庫正文
  • 單選題中國證監會對私募機構采取一系列行為,發現私募機構存在的問題不包括()。
  • A 、涉嫌非法集資、非法經營證券業務
  • B 、承諾保本保收益、挪用或侵占基金財產、基金資產與自有資產混同、虛構投資項目騙取資金等嚴重違法違規、侵害投資者利益行為
  • C 、公開募集、未按合約約定托管基金財產、投資方向不符合合約規定、費用列支不符合合約規定、未按合同約定進行信息披露、證券類私募機構從業人員無從業資格等一般性違規問題
  • D 、登記備案信息準確、更新及時、但是合格投資者管理制度不健全、私募基金風險評級及對投資者的風險識別能力和風險承擔能力評估不到位的問題

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參考答案

【正確答案:D】

選項D符合題意:中國證監會對私募機構開展了包括募資行為合規性、基金資產安全性、信息披露及時性、基金杠桿運用情況、是否存在侵害投資者權益行為五個方面的專項檢查,發現私募機構存在以下各類問題:

(1)涉嫌非法集資、非法經營證券業務;

(2)承諾保本保收益、挪用或侵占基金財產、基金資產與自有資產混同、虛構投資項目騙取資金等嚴重違法違規、侵害投資者利益行為;

(3)公開募集、未按合約約定托管基金財產、投資方向不符合合約規定、費用列支不符合合約規定、未按合同約定進行信息披露、證券類私募機構從業人員無從業資格等一般性違規問題;

(4)登記備案信息不準確、更新不及時、合格投資者管理制度不健全、私募基金風險評級及對投資者的風險識別能力和風險承擔能力評估不到位的問題。

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