證券從業資格
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首頁 證券從業資格考試 題庫 正文
  • 多選題 做市商有下列情形之一的，上交所可以終止其全部科創板股票做市交易業務（）。
  • A 、不再具備上市證券做市交易業務資格
  • B 、對該只科創板股票提供的做市服務連續2個月的做市評價為“D”
  • C 、做市商年度綜合評價結果為“D”
  • D 、出現嚴重違法違規行為

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參考答案

【正確答案：A,C,D】

B項屬于終止其特定科創板做市交易業務的情形。具體如下：
做市商有下列情形之一的，上交所可以終止其全部科創板股票做市交易業務，并向市場公告：（1）不再具備上市證券做市交易業務資格；（2）做市商年度綜合評價結果為“D”；（3）做市商年度綜合評價結果為“C”且排名處于末位10%；（4）出現嚴重違法違規行為。（5）本所規定或者做市協議約定的其他情形。

做市商有下列情形之一的，上交所可以終止其特定科創板股票做市交易業務，并向市場公告：（1）對該只科創板股票提供的做市服務連續2個月的做市評價為“D”；（2）本所規定或者做市協議約定的其他情形。

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