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首頁 證券從業資格考試 題庫 正文
  • 多選題 柜臺市場內控制制度建設的內容包括（）。
  • A 、建立健全柜臺市場產品管理制度
  • B 、建立健全柜臺交易管理制度
  • C 、健全柜臺交易合規管理制度
  • D 、健全柜臺交易風險管理制度

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參考答案

【正確答案：A,B,C,D】

選項ABCD正確：證券公司在柜臺市場開展業務，應當建立健全柜臺市場產品管理、業務管理、合規管理和風險管理等制度，保障柜臺市場安全、有序運行。

（1）建立健全柜臺市場產品管理制度；
（2）建立健全柜臺交易管理制度；
（3）健全柜臺交易合規管理制度；
（4）健全柜臺交易風險管理制度。

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