- 單選題根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》中國證監會自受理期貨公司期貨投資咨詢業務資格申請之日起（），作出批準或者不予批準的決定。
- A 、1個月內
- B 、2 個月內
- C 、3個月內
- D 、6個月內
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參考答案【正確答案：B】
《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》 第八條 中國證監會自受理期貨公司期貨投資咨詢業務資格申請之日起2個月內，作出批準或者不予批準的決定。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，要求其具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于()名。
- A 、5名
- B 、1名
- C 、2名
- D 、3名
- 2 【多選題】根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》，對期貨公司開展投資咨詢業務，業務規則表述正確的是（）。
- A 、期貨公司應當與客戶簽訂期貨投資咨詢服務合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項
- B 、期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由中國證監會統一指定
- C 、期貨公司提供交易咨詢服務時，應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險，不得就市場行情做出確定性判斷
- D 、期貨公司應當對期貨投資咨詢業務操作實行留痕管理
- 3 【單選題】根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，要求其近（）內未因違法違規經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規正被有權機關調查的情形。
- A 、1年
- B 、3年
- C 、2年
- D 、5年
- 4 【單選題】根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，要求近（）內不存在被監管機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規定的監管措施的情形.
- A 、3年
- B 、2年
- C 、1年
- D 、6個月
- 5 【單選題】根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》規定， 期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，要求其具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于（）名，具有2年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的業務人員不少于（）名，且前述高級管理人員和業務人員最近（）年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被有權機關調查的情形。
- A 、5,1,3
- B 、1,5,3
- C 、1,3,3
- D 、5,2,2
- 6 【多選題】根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》，對下列條例表述錯誤的是（）。
- A 、期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，每季向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息
- B 、期貨公司監事負責監督期貨投資咨詢業務管理制度的制定和執行，對期貨投資咨詢業務的合規性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責
- C 、期貨公司首席風險官向住所地中國證監會派出機構報送的季度報告、年度報告中，應當包括本公司期貨投資咨詢業務的合規性及其檢查情況，并重點就防范利益沖突作出說明。
- D 、中國期貨業協會按照審慎監管原---則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業務進行檢查。
- 7 【單選題】根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》規定， 期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務的，對人員從業資格的要求，下列說法正確的是（）。
- A 、具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于2名
- B 、具有2年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的業務人員不少于5名
- C 、高級管理人員和業務人員最近2年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被有權機關調查的情形
- D 、具有5年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于1名
- 8 【單選題】根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，要求其具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于（）名。
- A 、5名
- B 、1名
- C 、2名
- D 、3名
- 9 【單選題】根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，要求其近（）內未因違法違規經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規正被有權機關調查的情形。
- A 、1年
- B 、3年
- C 、2年
- D 、5年
- 10 【單選題】根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》規定， 期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務的，對人員從業資格的要求，下列說法正確的是（）。
- A 、具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于2名
- B 、具有2年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的業務人員不少于5名
- C 、高級管理人員和業務人員最近2年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被有權機關調查的情形
- D 、具有5年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于1名
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- 強式有效市場中，內幕信息的利用者可以根據過去的全部信息得知價格變化的方向，從而獲得超額利潤。
- 期貨公司董事、監事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發生違規行為或者出現風險的，該人員應當及時向( )報告。
- 決定期貨價格變動趨勢最重要的因素是（）。
- 擁有外幣負債的美國投資者，應該在外匯期貨市場上進行( )。
- 甲期貨公司的客戶李某持有小麥多頭期貨合約，合約到期后，李某向期貨公司申請交割，由于期貨公司的疏忽，導致合約未能在期限內交割，造成客戶李某大量損失，對此，李某可以（）。
- 根據《期貨從業人員管理辦法》，期貨從業人員自律管理具體辦法有（）。
- 2013記賬式附息（三期）國債為TF1509合約的最便宜可交割國債，對應的TF1509合約的轉換因子為1.0309，2015年4月3日該國債現貨報價為99.640，持有國債到期交割期間的資金占用成本是1.5481，持有期間國債利息收入為1.5085，則4月3日該國債期貨的理論價格為（）。
- 多元線性回歸模型的基本假定有（）。
- 某交易者5月10日在反向市場買入10手7月豆油期貨合約的同時賣出10手9月豆油期貨合約，建倉時的價差為120元/噸，不久，該交易者將上述合約平倉后獲得凈盈利10000元（不計手續費等費用），則該交易者平倉時的價差為（）元/噸。（豆油期貨合約10噸/手）
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